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以下哪些机构可担任证券承销人（）

题目
多选题
以下哪些机构可担任证券承销人（）
A

投资银行

B

大证券公司

C

工商银行

D

建设银行

E

农业银行

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第1题：

证券中介机构主要是指证券发行人与投资人交易媒介的证券承销人,主要是投资银行、证券公司或信托投资公司等。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：√

第2题：

在我国,基金承销人一般由( )和( )担任

A．商业银行 咨询公司

B．商业银行 证券公司

C．证券公司 保险公司

D．保险公司 基金公司


参考答案：B

第3题：

证券发行的保荐机构不得担任主承销商，但可以和其他具有保荐机构资格的证券公司共同担任。 （ ）


正确答案：√
证券发行的主承销商可以由证券发行的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

第4题：

下列金融机构中，可以担任股票承销人的有（ ）。

A.证券公司
B.商业银行
C.财务公司
D.信托公司
E.投资银行

答案：A,B,D
解析：

第5题：

下列机构中，属于金融市场交易中介的是（ ）。

A.有价证券承销人
B.律师事务所
C.证券评级机构
D.会计师事务所

答案：A
解析：
在资金融通的过程中，中介在资金的供给者和需求者之间起着媒介或桥梁的作用。金融市场的中介大体分为两类：交易中介和服务中介。（1）交易中介：交易中介通过市场为买卖双方成交撮合，并从中收取佣金，包括银行、有价证券承销人、证券交易经纪人、证券交易所和证券结算公司等。（2）服务中介：这类机构本身不是金融机构，但却是金融市场上不可或缺的，如会计师事务所、律师事务所、投资顾问咨询公司和证券评级机构等。选项B、C、D属于金融市场服务中介。

第6题：

资产证券化的有关当事人主要包括()等。

A、特定目的机构

B、发起人

C、承销人

D、特定目的受托人

E、信用评级机构


参考答案：ABCDE

第7题：

金融市场的交易中介包括( )

A．证券承销人

B．证券交易经纪人

C．证券结算公司

D．证券交易所

E．信用评级机构


正确答案：ABCD

第8题：

从事信贷资产证券化业务活动当中，受托机构应当选择具备哪些条件的商业银行担任资金保管机构?


参考答案：受托机构应当选择具备下列条件的商业银行担任资金保管机构：(一)有专门的业务部门负责履行信托资金保管职责; (二)具有健全的资金保管制度和风险管理、内部控制制度;(三)具备安全保管信托资金的条件和能力;(四)具有足够的熟悉信托资金保管业务的专职人员;(五)具有安全高效的清算、交割系统;(六)具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与保管信托资金有关的其他设施;(七)最近三年内没有重大违法、违规行为。

第9题：

证券发行的主承销面可以由其保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。（）


答案：对
解析：
证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

第10题：

以包销或代销方式帮助发行人发行证券的商号或机构叫做（）

  • A、证券承销人
  • B、证券交易经纪人
  • C、证券交易所
  • D、证券结算公司

正确答案:A

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