判断题证券公司承销证券时，如果未对公开发行募集文件进行核查而导致投资者在证券交易中遭受损失的，作为承销商的证券公司应当承担赔偿责任。A 对B 错

题目

判断题

证券公司承销证券时，如果未对公开发行募集文件进行核查而导致投资者在证券交易中遭受损失的，作为承销商的证券公司应当承担赔偿责任。

对

错

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第1题：

在市值配售发行方式下，( )负责确认投资者的有效申购。

A．证券承销商

B．证券公司

C．证券交易所

D．结算公司

正确答案：C
[答案] C
[解析] 在市值配售发行方式下，证券交易所负责确认投资者的有效申购，并对超额申购、复申购等无效申购予以剔除。

第2题：

如果公司应报送而没有报送临时报告，致使投资者在股票交易中遭受损失，下列说法正确的是：（）

A．公司应当承担赔偿责任

B．公司的保荐人应当与公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外

C．承销的证券公司应当承担过错推定责任

D．公司的控股股东应当承担过错推定责任

正确答案：ABC
根据《证券法》第69条的规定，公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司、保荐人承担的是过错推定责任，不是无辽错责任；公司的控股股东、实际控制人承担的是过错责任，不是过错推定责任。

第3题：

招股说明书的内容存在重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，正确的处理有( )。

A．发行人、承销的证券公司承担赔偿责任

B．国务院证券监督管理机构承担赔偿责任

C．发行人、承销的证券公司负有责任的董事、监事、经理承担连带赔偿责任

D．证券交易所承担赔偿责任

正确答案：AC
解析：发行人承销的证券公司招股说明书的内容存在重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人、承销的证券公司负有责任的董事、监事、经理承担连带赔偿责任。该责任与国务院证券监督管理机构、证券交易所无关。

第4题：

上市公司甲在招股说明书中故意隐瞒公司股权置换项目,乙证券公司作为承销人,丙为甲公司的发行保荐人。甲公司在募集资金到位后公告该股权置换,结果造成其股票大跌,投资者遭受了损失。则可能对投资者损失承担赔偿责任的是:

A.甲公司
B.乙证券公司
C.对上市公司公告具有监管职责的证券交易所
D.丙证券公司

答案：A,B,D

解析：

C选项,证券监管机构无需对投资者承担民事赔偿责任。其余三个选项《证券法》第69条规定:“发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料, 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、上市公司应当承担赔偿责任;发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任, 但是能够证明自己没有过错的除外;发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。”

第5题：

上市公司公告的招股说明书有虚假记载，如果致使投资者在证券交易中遭受损失，可能承担赔偿责任的有( )。

A．该上市公司的保荐人

B．该上市公司的董事

C．该上市公司的承销的证券公司

D．该上市公司的控股股东

正确答案：ABCD
解析：本题考核信息的发布与监督。上市公司公告的招股说明书等有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。

第6题：

保荐人负责证券发行的(　　)工作，依法对公开发行募集文件进行核查。

A.承销

B.主承销

C.保荐

D.推销

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第7题：

违反信息披露规定致使投资者在证券交易中受损的，发行人应当承担赔偿责任；发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员及保荐机构、承销的证券公司，应当承担连带赔偿责任。（）

正确答案：B
掌握信息披露的制度规定、方式、原则和事务管理的基本要求。见教材第六章第一节，P190。

第8题：

证券公司承销证券时，如果未对公开发行募集文件进行核查而导致投资者在证券交易中遭受损失的，作为承销商的证券公司应当承担赔偿责任。 ( )

A．正确

B．错误

正确答案：A
解析：在《证券法》中对承销商的法律规定中，要求证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，如果因为文件有虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失，除发行人要承担责任外，作为承销商的证券公司也要承担赔偿责任。

第9题：

证券公司承销证券时，如果未对公开发行募集文件进行核查而导致投资者在证券交易中遭受损失的，作为承销商的证券公司应当承担赔偿责任。（）

此题为判断题(对，错)。

正确答案：√

第10题：

以下是关于证券承销的几种不同表述，其中哪些是正确的？()

A:证券承销有期限的限制，最长不得超过90天
B:向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
C:证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，发现含有虚假记载的，不得进行销售活动
D:证券的承销分为包销和代销两种方式，股票的发售只能采用代销的方式

答案：A,B,C

解析：

【考点】证券承销。详解：《证券法》第31条规定：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。《证券法》第32条规定：向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。《证券法》第33条规定：证券的代销、包销期限最长不得超过90日。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。根据上述条文规定，可知本题应选A、B、C三项。

证券公司承销证券时，如果未对公开发行募集文件进行核查而导致投资者在证券交易中遭受损失的，作为承销商的证券公司应当承担赔偿

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