违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

网下新股申购和非公开发行股票的下列说法，正确的有（）

题目
多选题
网下新股申购和非公开发行股票的下列说法，正确的有（）
A

网下新股申购和非公开发行股票指令的经办都要审核收款账户，金额和备注等信息

B

网下新股申购指令流程需要走投资监督岗，而非公开发行股票则不需要

C

网下新股申购指令需要取得管理人新股申购审批表，非公开发行股票指令需要取得非公开发行缴款通知书

D

网下新股申购和非公开发行股票指令的划款入账截至时间均为交易所闭市时间，即下午3点

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

（2017年）与公开发行股票相比，下列关于非公开发行股票的说法中，正确的有（）。

A.发行成本低
B.股票变现性差
C.发行范围小
D.发行方式灵活性小

答案：A,B,C
解析：
非公开发行方式的灵活性较大，选项 D错误。

第2题：

()按交易所上市的同一股票的市价估值。

A:首次发行未上市的股票
B:送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票
C:发行未上市的债券和权证
D:非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票

答案：B
解析：
送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票按交易所上市的同一股票的市价估值。故选B。

第3题：

（ ）按交易所挂牌的同一股票的市价估值。

A．首次发行未上市的股票

B．送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票

C．发行未上市的债券和权证

D．非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票


正确答案：B
送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票按交易所挂牌的同一股票的市价估值。

第4题：

下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的有（　　）。
Ⅰ．控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份，应锁定36个月
Ⅱ．国外战略投资者取得的上市公司A股股份，应锁定36个月
Ⅲ．境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，应锁定36个月
Ⅳ．战略投资者网下配售首次公开发行的股票，应锁定36个月


A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

答案：D
解析：
国外战略投资者取得的上市公司A股股份，3年内不得转让。境内、境外战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，都应锁定36个月。根据《证券发行与承销管理办法》的规定，战略投资者不参与网下询价，且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的规定，董事因公开发行新增无限售条件股份当年可转让25％，即不能全部转让，股份转让部分受到了限制。

第5题：

下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的有（　　）

A.控股股东持有的首次公开发行股票前己发行股份，应锁定36个月
B.国外战略投资者取得的上市公司A股股份，应锁定36个月
C.境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，应锁定36个月
D.战略投资者网下配售首次公开发行的股票，应锁定36个月
E.上市公司董事认购本公司公开发行的股票，无锁定限制

答案：A,B,C
解析：
B，国外战略投资者取得的上市公司A股股份，3年内不得转让。C，境内、境外战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，都应锁定36个月。D，根据《证券发行与承销管理办法》的规定，战略投资者不参与网下询价，且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。E，根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的规定，董事因公开发行新增无限售条件股份当年可转让25％，即不能全部转让，股份转让部分受到了限制。

第6题：

与公开发行股票相比，下列关于非公开发行股票的说法中，正确的是（ ）。

A.发行成本高
B.股票变现性强
C.发行范围广
D.发行方式灵活性较大

答案：D
解析：
公开发行又称公募，是指向不特定对象公开募集股份。
这种发行方式的发行范围广、发行对象多，易于足额募集资本；股票的变现性强，流通性好；股票的公开发行还有助于提高发行公司的知名度和影响力。
但这种发行方式也有不足，主要是手续繁杂，发行成本高。
非公开发行股票的发行方式灵活性较大。选项A、B、C错误，选项D正确。
本题考查：普通股的首次发行

第7题：

()采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。

A:首次发行未上市的股票
B:送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票
C:发行未上市的债券和权证
D:非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票

答案：D
解析：
非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。

第8题：

与公开发行股票相比，下列关于非公开发行股票的说法中，正确的有（ ）。

A.发行成本低
B.股票变现性差
C.发行范围小
D.发行方式灵活性小

答案：A,B,C
解析：
非公开发行方式的灵活性较大，选项D错误。

第9题：

下列关于网上、网下回拨的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，主承销商可以将网下发行部分向网上回拨
Ⅱ．网上投资者有效申购倍数为60倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%
Ⅲ．网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的30%
Ⅳ．网上投资者有效申购倍数为120倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%
Ⅴ．网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案：C
解析：
根据《证券发行与承销管理办法》（2017年修订）第10条规定，首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%；网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%。所指公开发行股票数量应按照扣除设定12个月及以上限售期的股票数量计算。网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者。

第10题：

下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有()。

A:上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售
B:上市公司增发可采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式
C:上市公司发行股票，应当由证券公司承销
D:上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式

答案：B,D
解析：
上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。上市公司增发的发行方式可采用网上定价发行与网下询价配售相结合以及网下网上同时定价发行两种发行方式。

更多相关问题
相关内容