对于我国的上市交易证券的登记结算,正确的说法是()。

题目
多选题
对于我国的上市交易证券的登记结算,正确的说法是()。
A

实行一级结算规则

B

实行二级结算规则

C

证券登记结算机构负责办理与证券公司之间的结算事务

D

证券公司负责办理与投资者之间的结算事务

参考答案和解析
正确答案: B,D
解析: 我国证券登记结算实务中采用分级结算体系,也称“二级结算”规则,即由证券登记结算机构负责办理与证券公司之间的结算事务,证券公司负责办理与投资者之间的结算事务。一级结算,是指投资者与证券登记结算机构直接办理结算事务。因此应选B、C、D项。
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第1题:

我国《证券法》规定,证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务的营利性法人。 ( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
我国《证券法》规定,证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务的不以营 利为目的的法人。

第2题:

证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。 ( )


正确答案:×

答案为×。中国证监会依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管,证券交易所只是提供场所并监督。

第3题:

上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过( )派发各上市公司的股息红利业务。

A.交易清算系统

B.交易登记系统

C.结算参与人

D.结算银行


正确答案:A
.[答案] A
[解析] 上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过结算公司的交易清算系统进行的。

第4题:

关于证券登记结算公司下列说法正确的是( )。

A.是专职从事上市证券登记、存管的中央登记结算机构

B.是不以营利为目的的会员制事业法人

C.是以营利为目的的企业法人

D.依法对在相应证券交易所上市的证券进行集中存管


正确答案:AD

第5题:

对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易,( )是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。 A.证券交易所 B.中央国债登记结算有限责任公司 C.证券公司 D.中国证券登记结算有限责任公司


正确答案:D
【考点】掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节,P291。

第6题:

下列关于证券登记结算机构的说法不正确的是( )。

A.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务

B.为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易

C.设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准

D.中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构


正确答案:B
B项属于证券交易所的职责。根据《证券法》的规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。

第7题:

我国《证券交易所管理办法》规定,证券交易所的职能包括( )。 A.设立证券登记结算机构 B.制定证券交易所的业务规则 C.接受上市申请、安排证券上市 D.组织、监督证券交易


正确答案:ABCD
【考点】掌握证券交易所的定义、特征、职能。见教材第六章第二节,P213。

第8题:

下列关于证券登记结算公司的说法,错误的是( )。

A.它是企业法人

B.它以营利为目的

C.它依法对上市的证券实行集中存管

D.它为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务


正确答案:B
[答案] B
[解析] 证券登记结算公司是专职从事上市证券登记、存管的中央登记结算机构,是不以营利为目的的企业法人,公司依法对在相应证券交易所上市的证券实行集中存管。

第9题:

证券登记结算机构的职能包括( )。

A.证券的存管和过户

B.证券交易所上市证券交易的清算和交收

C.对上市公司进行监管

D.证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记


正确答案:ABD

第10题:

证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成,主要模式为:证券登记结算公司作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。()


答案:对
解析:

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