截止2000年底,我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构共有143家,取得执业资格的证券投资分析师近2000名。

题目
判断题
截止2000年底,我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构共有143家,取得执业资格的证券投资分析师近2000名。
A

B

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第1题:

从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得相关从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。 ( )


正确答案:√

第2题:

证券投资顾问业务主体涉及机构和个人,证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得( )业务资格。

A、证券自营
B、投资银行
C、证券投资咨询
D、证券资产管理

答案:C
解析:
C
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

第3题:

从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。( )


正确答案:√
答案为A。略

第4题:

下列说法错误的是( )。

A.从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加人一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务
B.在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,
并在中国证券业协会注册登记为证券分析师
C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
D.从事证券投资咨询业务满5年的人员,可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问

答案:D
解析:
本题考查证券投资咨询人员资格管理。同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问,选项D错误。

第5题:

根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是( )
①取得中国证监会的业务许可
②取得中国证券业协会的业务许可
③取得证券、期货投资咨询从业资格
④加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构

A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④

答案:D
解析:
从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是取得中国证监会的业务许可;取得证券、期货投资咨询从业资格;加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构。

第6题:

证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券注册登记关注事项的有( )。
①是否取得证券从业资格
②是否具有证券投资咨询执业资格
③是否注册登记为证券投资顾问
④是否注册为证券分析师

A.①②③
B.①④
C.②③④
D.①②③④

答案:C
解析:
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

第7题:

从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。

A.1
B.3
C.5
D.10

答案:A
解析:
从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。

第8题:

我国的证券投资顾问与证券分析师一样具有证券投资咨询执业资格,因此证券投资顾问可以同时注册为证券投资分析师。( )


正确答案:×
证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。换言之,我国的证券投资顾问尽管与证券分析师一样具有证券投资咨询执业资格,但由于从事的证券投资咨询业务形式不同,而由中国证券业协会注册登记为区别于证券分析师的另一类投资咨询人员。

第9题:

取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的.
其从业资格自取得之日起满( )后自动失效。

A: 1年
B: 18个月
C: 2年
D: 3年

答案:B
解析:
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第17条的规定,取得证券、
期货投资咨询执业资格的人员.应当在所参加的证券、
期货投资咨询机构年检时间同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格.
但是未在证券、期货投资咨询机构执业的,其从业资格自取得之日起满18
个月后自动失效。

第10题:

(2018年)从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。

A.1
B.3
C.5
D.10

答案:A
解析:
从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。

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