甲股份有限公司债券上市交易后因出现法定情形被暂停上市。下列哪些表述符合暂停上市的规定?()

题目
多选题
甲股份有限公司债券上市交易后因出现法定情形被暂停上市。下列哪些表述符合暂停上市的规定?()
A

甲公司最近2年连续亏损

B

甲公司的法定代表人发生变更

C

甲公司发生重大违法行为

D

甲公司未按照公司债券募集办法履行义务

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第1题:

新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外,还授予证券交易所新增的监管权力,包括( )。

A.上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

B.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权

C.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案

D.公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权


正确答案:ABCD
ABCD
本题考查证券交易所的一线监管权力。选项ABCD都正确。

第2题:

上市公司出现法定情形时,证券交易所有权暂停或终止其股票上市交易,行使决定权。( )


正确答案:√

第3题:

公司债券上市交易后,在一定情形下,证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是:()

A、公司有重大违法行为

B、公司最近三年连续亏损

C、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

D、公司债券所际集资金不按照核准的用途使用


参考答案:B

第4题:

证券交易种类

上市交易的股票被暂停上市后,在规定的时间内重新具备了上市条件的,可以恢复上市。


正确答案:√

第5题:

下面属于上海证券交易所和深圳证券交易所决定终止其股票在主板上市的情形有( )。 A.股票被暂停上市后,未能在法定期限内披露最近1期年度报告 B.股票被暂停上市后,在法定期限内披露了最近1期年度报告,但未在其后5个交易E1内提出恢复上市申请 C.股票被暂停上市后,在两个月内仍未按要求改正财务会计报告或披露相关定期报告 D.股票被暂停上市后,在暂停上市3个月内股权分布仍不具备上市条件


正确答案:ABC
【考点】熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节,P221。

第6题:

以下说法正确的是:( )

A.某有限责任公司经营发生严重困难,净资产额降至5000 万元,公司已上市交易的公司债券应暂停上市交易

B.某股份有限公司将公司债券募集来的资金用于弥补亏损,公司已上市交易的公司债券应暂停上市交易

C.某有限责任公司最近1 年严重亏损,公司已上市交易的公司债券应暂停上市交易

D.公司债券暂停上市交易的决定机构是国务院证券监督管理机构


正确答案:AB
【答案】A、B
【详解】《证券法》第60 条规定:“公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易:(一)公司有重大违法行为;(二)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;(三)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;(四)未按照公司债券募集办法履行义务;(五)公司最近二年连续亏损。”第16 条第(一)项规定,公开发行公司债券,应当符合下列条件:(一)股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元,有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元;由此可知,A 选项中有限责任公司的净资产额已降至5000 万元,不符合《证券法》规定的6000 万元的最低限额,所以A 选项正确,应当选。第16 条第2 款规定:“公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。”由此可知,发行公司债券募集的资金不能用于弥补亏损,所以B 选项正确,应当选。C 选项中公司只是最近一年亏损,而不是连续两年连续亏损,所以不能暂停债券上市交易,不应当选。批准公司债券上市交易和暂停债券上市、终止债券上市的机构是证券交易所,而不是国务院证券监督管理机构,所以D 选项错误,不应当选。

第7题:

某股份有限公司债券上市交易后,因出现法定情形被暂停上市。下列哪些情形可构成暂停上市的理由?()

A、该公司最近两年连续亏损

B、该公司的法定代表人发生变更

C、该公司发生重大违法行为

D、该公司未按照债券募集办法的规定履行义务

E、该公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用


正确答案:A,D,E

第8题:

公司债券上市交易后,在一定情形下,证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中准确的是:( )

A.公司有重大违法行为,且后果严重的,可以直接决定终止其债券上市交易

B.公司最近3年连续亏损,如果在限期内能够解决,则取消暂停上市

C.公司情况发生重大变化,不符合公司债券上市条件则暂停其债券上市交易,如后果严重,则可进一步决定终止其债权上市交易

D.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用,则可以决定暂停其债券上市交易


正确答案:D
《证券法》第60条、第61条。

第9题:

证券交易所的职能包括( )。 A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案 B.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权 C.上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 D.公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权


正确答案:ABCD
【考点】掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节,P366。

第10题:

以下说法正确的是:()

A:某有限责任公司经营发生严重困难,净资产额降至5000万元,公司已上市交易的公司债券应暂停上市交易
B:某股份有限公司将公司债券募集来的资金用于弥补亏损,公司已上市交易的公司债券应暂停上市交易
C:某有限责任公司最近一年严重亏损,公司已上市交易的公司债券应暂停上市交易
D:公司债券暂停上市交易的决定机构是国务院证券监督管理机构

答案:A,B
解析:
【考点】公司债券暂定上市交易。详解:《证券法》第60条规定:“公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易:(一)公司有重大违法行为;(二)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;(三)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;(四)未按照公司债券募集办法履行义务;(五)公司最近二年连续亏损。”第16条第1项规定,公开发行公司债券,应当符合下列条件:(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元;由此可知,A选项中有限责任公司的净资产额已降至5000万元,不符合《证券法》规定的6000万元的最低限额,所以A选项正确,应当选。第16条第2款规定:“公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。”由此可知,发行公司债券募集的资金不能用于弥补亏损,所以B选项正确,应当选。C选项中公司只是最近1年亏损,而不是连续2年连续亏损,所以不能暂停债券上市交易,不应当选。批准公司债券上市交易和暂停债券上市、终止债券上市的机构是证券交易所,而不是国务院证券监督管理机构,所以D选项错误,不应当选。

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