、经纪管理委员会由主管领导任主任,成员包括经纪管理总部、信息技术部、结算管理部、人力资源部、计划财务部、法律合规部、投资

题目
多选题
、经纪管理委员会由主管领导任主任,成员包括经纪管理总部、信息技术部、结算管理部、人力资源部、计划财务部、法律合规部、投资研究总部、融资融券部等部门负责人和总裁。经纪管理委员会各组成部门要发挥各专业职能,在经纪业务方面提供相应的()职能。
A

支持

B

服务

C

监督

D

风控

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第1题:

总行内部控制委员会常设成员有()

  • A、计划财务部、法律与合规部
  • B、研究规划部
  • C、审计部
  • D、风险管理部

正确答案:A,B,C,D

第2题:

总行的内部控制委员会的常设成员包括()

  • A、法律与合规部
  • B、风险管理部
  • C、审计部
  • D、计划财务部

正确答案:A,B,C,D

第3题:

证券公司的主要职能部门包括( )
Ⅰ.经纪管理总部
Ⅱ.证券营业部
Ⅲ.投资顾问部
Ⅳ.人力资源部

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

答案:A
解析:
证券公司各主要职能部门有:经纪管理总部、证券营业部、法律合规部、人力资源部、信息技术部、投资顾问部。

第4题:

()负责营销代表的资格管理。

  • A、经纪业务总部
  • B、人力资源部
  • C、计划财务总部
  • D、合规管理总部

正确答案:B

第5题:

()负责营销人员客户开户流程的管理及相关后台支持。

  • A、客户服务部
  • B、营销管理总部
  • C、经纪业务总部
  • D、合规管理总部

正确答案:C

第6题:

、经纪管理委员会由主管领导任主任,成员包括经纪管理总部、信息技术部、结算管理部、人力资源部、计划财务部、法律合规部、投资研究总部、融资融券部等部门负责人和总裁。经纪管理委员会各组成部门要发挥各专业职能,在经纪业务方面提供相应的()职能。

  • A、支持
  • B、服务
  • C、监督
  • D、风控

正确答案:A,B,C,D

第7题:

()负责制定客户业务办理流程,指导监督营业部柜台业务的规范办理;负责布置、检查和督导营业部做好公司投资者教育工作。

  • A、客户服务部
  • B、营销管理总部
  • C、经纪业务总部
  • D、合规管理总部

正确答案:C

第8题:

证券公司的主要职能部门包括( )。
Ⅰ.经纪管理总部
Ⅱ.证券营业部
Ⅲ.投资顾问部
Ⅳ.人力资源部

A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

答案:A
解析:
证券公司各主要职能部门有:经纪管理总部、证券营业部、法律合规部、人力资源部、信息技术部、投资顾问部。

第9题:

绩效管理委员会由()组成。

  • A、企业领导班子成员
  • B、财务部
  • C、人力资源部
  • D、战略规划部
  • E、核心业务部门主要负责人

正确答案:A,B,C,D,E

第10题:

()负责营销人员营销活动的合规检查和合规监督。

  • A、客户服务部
  • B、营销管理总部
  • C、经纪业务总部
  • D、合规管理总部

正确答案:D

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