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下列选项中对理财方案进行修改的程序正确的是（）。

题目
单选题
下列选项中对理财方案进行修改的程序正确的是（）。
A

客户声明、会谈记录、情况说明、修订执行计划、方案确定

B

情况说明、修订执行计划、客户声明、会谈记录、方案确定

C

会谈记录、客户声明、方案确定、情况说明、修改执行计划

D

情况说明、会谈记录、客户声明、方案确定、修改执行计划

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第1题：

理财规划师在向客户交付理财规划方案时，( )是不正确的。

A．需要向客户重申与实施方案相关的各项成本费用

B．让客户对理财方案进行深入了解

C．告知客户可以协助其执行理财方案

D．告知客户方案交付后将不再修改


正确答案：D

第2题：

下列关于综合理财规划工作程序的顺序，排列正确的是()。①完成理财规划方案的执行与调整部分②完成分项理财规划③完备附件及相关材料④确定客户的理财目标⑤分析理财方案预期效果

A:④①⑤②③
B:④①②⑤③
C:④②⑤①③
D:④⑤②①③

答案：C
解析：

第3题：

下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述，正确的是( )。

A．对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案

B．理财规划师不应向客户承诺收益

C．作为一名合格尽责的理财规划师，应该具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育

D．理财规划方案制定过程中，理财规划师应充分与客户进行沟通，但客户不需要亲自参与方案的修改，因为毕竟客户不够专业

E．理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意


正确答案：ABCE

第4题：

如果客户对方案中的部分不满意。理财规划师应对方案进行修改。()


答案：对
解析：
客户对理财规划师最初制定的理财方案提出修改的要求，可能是出于理财规划师对客户的当前状况和理财目标有误解的原因，或者仅仅是客户对方案中的部分内容不满意。理财规划师要针对客户产生修改要求的不同原因，采取不同的措施对理财方案进行修订。

第5题：

对理财规划方案进行修改应按照一定的程序，以下程序正确的是()。

A:客户声明、会谈记录、修订执行计划、情况说明、方案确认
B:客户声明、情况说明、会谈记录、修订执行计划、方案确认
C:情况说明、会谈记录、客户声明、方案确认、修订执行计划
D:会谈记录、情况说明、客户声明、方案确认、修订执行计划

答案：C
解析：
方案调整的程序为：情况说明、会谈记录、客户声明、方案确认、修订执行计划。

第6题：

下列选项中,不是DCS多功能控制站的作用的有()。

A、按预定的程序和周期执行对信号的处理运算

B、对故障进行诊断

C、修改设定值

D、完成PID运算


参考答案：C

第7题：

下列选项中，违反客观公正原则的是()。

A:理财规划师以自己的专业知识进行判断
B:理财规划过程中不带感情色彩
C:因为是朋友，所以在财务分配规划方案中对其偏袒
D:对于执业过程中发生的或可能发生的利益冲突应随时向有关各方进行披露

答案：C
解析：
“客观”是指理财规划师以自己的专业知识进行判断，坚持客观性，不带感情色彩。选项C不符合“客观”这一概念的界定。

第8题：

如果客户对方案中的部分不满意。理财规划师应对方案进行修改。

A．正确

B．错误


正确答案：A

第9题：

理财规划师在向客户交付理财规划方案时，()是不正确的。

A:需要向客户重申与实施方案相关的各项成本费用
B:让客户对理财方案进行深入了解
C:告知客户可以协助其执行理财方案
D:告知客户方案交付后将不再修改

答案：D
解析：

第10题：

下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述，正确的是()。

A:对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案
B:理财规划师不应向客户承诺收益
C:作为一名合格尽责的理财规划师，应该具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育
D:理财规划方案制定过程中，理财规划师应充分与客户进行沟通，但客户不需要亲自参与方案的修改，因为毕竟客户不够专业
E:理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意

答案：A,B,C,E
解析：
D项，当客户进一步研究理财方案后，可能对理财方案的某一或某些方面不太满意，因而会要求理财规划师对原理财方案进行修改。

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