单选题以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是()。A 基金投资部管理制度B 股东的股权协议C 信息披露操作手册D 公司风险管理制度

题目
单选题
以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是()。
A

基金投资部管理制度

B

股东的股权协议

C

信息披露操作手册

D

公司风险管理制度

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第1题:

以下哪些属于基金公司的基本管理制度( )。

A.风险控制制度

B.投资管理制度

C.基金会计制度

D.信息披露制度


正确答案:ABCD
基金公司的基本管理制度主要包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。

第2题:

基金管理公司的基本管理制度主要包括( )。

A.风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度

B.监察稽核制度、信息技术管理制度

C.公司财务制度、资料档案管理制度

D.业绩评估考核制度和紧急应变制度


正确答案:ABCD

第3题:

基金管理公司内部控制机制包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等。 ( )


正确答案:×
基金管理公司内部控制可以分为内部控制制度和内部控制机制两个方面。其中,内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。

第4题:

(2016年)根据基金公司内部控制制度的分类,以下不属于基金公司基本管理制度的是()。

A.管理日志
B.信息披露制度
C.投资管理制度
D.信息技术制度

答案:A
解析:
内部控制的主要内容为:①前、中、后台控制;②投资管理业务控制;③信息披露控制;④信息技术系统控制;⑤会计系统控制;⑥监察稽核控制。

第5题:

基金管理公司和基金组织建立了一系列内部监督稽核控制和风险管理系统,下列( )不属于这些制度。

A.完善的信息披露制度
B.内部稽核监控制度
C.基金公司投资决策委员会制度
D.信息技术系统管理制度

答案:C
解析:
基金管理人需要建立有效的内部控制机制来保障双方的利益,构建良好的内部治理结构,制定完善的内部稽核监控制度,建立科学严密的风险管理系统。基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,包括:①严格授权控制;②建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度;③严格控制基金财产的财务风险;④建
立完善的信息披露制度;⑤建立严格的信息技术系统管理制度;⑥强化内部监督稽核控制;⑦建立科学严密的风险管理系统。

第6题:

下列各项中,不属于基金管理公司风险控制具体制度的有( )。

A.投资风险管理制度

B.财务风险控制制度

C.信息技术系统风险控制制度

D.程序性风险管理制度


正确答案:ABCD
69. ABCD【解析】基金管理公司风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度、公平交易制度等程序性风险管理制度。

第7题:

基金管理公司内部控制体系中的最低层次是()。

A、基本管理制度

B、业务操作手册

C、内部控制大纲

D、部门业务规章


正确答案:B
解析:由上到下依次为:内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等大部分。

第8题:

基金管理公司的基本管理制度主要包括( )。(1分)

A.风险控制制度、投资管理制度

B.基金会计制度、信息披露制度

C.监察稽核制度、信息技术管理制度

D.公司财务制度、资料档案管理制度


正确答案:ABCD
68. ABCD【解析】基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。其中,基本管理制度主要包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。

第9题:

根据基金公司内部控制制度的分类,以下不属于基金公司基本管理制度的是( )。

A.信息披露制度
B.管理日志
C.投资管理制度
D.信息技术管理制度

答案:B
解析:
基金公司基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务管理、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等。

第10题:

基金公司内控制度包含下列基本管理制度( )。
Ⅰ.风险控制制度和投资管理制度
Ⅱ.基金会计制度和信息披露制度
Ⅲ.监察稽核制度和公司财务制度
Ⅳ.资料档案管理制度和信息技术管理制度

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
内部控制制度的组成内容;
基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等。

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