下列有关场内证券交易与结算的说法,错误的是()。

题目
单选题
下列有关场内证券交易与结算的说法,错误的是()。
A

中国结算公司提供登记、存管与结算服务

B

证券交易所实行的是自律管理

C

设立证券登记结算机构须经国务院证券监督管理机构批准

D

我国证券交易所的组织形式为公司制

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第1题:

与LOF类似,分级基金的认购包括场外认购和场内认购两种方式。以下有关分级基金认购方式的说法错误的是()。

A、目前,我国只有深圳证券交易所开办场内认购分级基金份额

B、场外认购的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统

C、投资者可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点场内认购基金份额

D、场内认购的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记结算系统


答案:C
解析:投资者可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点场外认购分级基金份额,也可以通过具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部场内认购分级基金份额。

第2题:

下列关于证券登记结算公司的说法,错误的是( )。

A.是法人

B.以营利为目的

C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务

D.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准


正确答案:B
解  析:证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。

第3题:

下列关于证券登记结算公司的说法,错误的是( )。

A.它是企业法人

B.它以营利为目的

C.它依法对上市的证券实行集中存管

D.它为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务


正确答案:B
[答案] B
[解析] 证券登记结算公司是专职从事上市证券登记、存管的中央登记结算机构,是不以营利为目的的企业法人,公司依法对在相应证券交易所上市的证券实行集中存管。

第4题:

(2017年)下列关于场内证券交易市场的说法中,错误的是()。

A.为防范证券结算风险,我国证券交易所需提取证券结算风险基金
B.场内证券交易市场是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场
C.我国的证券交易所设立会员大会、理事会和专门委员会
D.我国的证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人

答案:A
解析:
为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

第5题:

(2018年)有关证券场内交易的清算与交收规则,下列表述错误的是()。

A.引入共同对手方,可以防范交易对手的信用风险
B.在境外证券交易所市场,货银对付是普遍的做法,但分级结算原则还没有被普遍遵循
C.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑
D.场内交易和场外交易的清算和交收规则存在差异

答案:B
解析:
在境外证券交易所市场,分级结算是普遍的做法。

第6题:

关于LOF份额的认购,以下说法正确的是()。

A.LOF可采取场内认购和场外认购方式

B.场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统

C.我国只有深圳证券交易所开办LOF业务

D.投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额


答案:ABC

第7题:

关于场内证券交易市场,以下描述错误的是( )。

A.我国的证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人
B.场内证券交易市场是指在证券交易所内一定的时间,一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场
C.为防范证券结算风险,我国证券交易所需提取证券结算风险基金
D.我国的证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会

答案:C
解析:
证券登记结算机构设立的证券结算风险基金。

第8题:

下列有关证券流通市场的组织方式的说法,正确的有( )。

A.场内交易包括证券交易所交易和柜台交易

B.场外交易是指在证券交易所以外进行的交易

C.在各国金融市场的发展历程中,无论是参与者、交易品种还是交易数量,场内交易均占主导地位

D.证券交易所在二级市场上处于核心地位

E.场外交易是二级市场的基础与主体


正确答案:BDE
解析:柜台交易属于场外交易,A项错误;随着交易品种的扩大和现代通讯技术的发展,场外交易已经占主导地位,C项错误。

第9题:

下列不属于场内证券交易结算原则的是( )。

A.自然人结算原则
B.法人结算原则
C.共同对手方制度
D.货银对付原则

答案:A
解析:
场内证券交易结算原则包括:法人结算原则;共同对手方制度;货银对付原则;分级结算原则。知识点:掌握场内证券结算的原则;

第10题:

以下属于证券投资基金参与的证券交易所场内证券交易结算原则的是( )。

A.见券付款原则
B.货银对付原则
C.见款付券原则
D.结算机构优先原则

答案:B
解析:
场内证券交易结算原则包括法人结算原则、共同对手方制度、货银对付原则、分级结算原则。

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