()是非公开方式推介区别于公开募集基金的关键性特征。

题目
单选题
()是非公开方式推介区别于公开募集基金的关键性特征。
A

非公开募集基金的募集对象是特定的

B

非公开募集基金信息披露要求较低

C

非公开募集基金投资门槛低

D

私募基金的监管机构是银监会

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第1题:

关于非公开募集基金管理人登记的描述,以下错误的是( )。

A.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本
B.体现了国家对募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
C.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管
D.有利于非公开募集基金的灵活运作

答案:C
解析:
对于非公开募集基金管理人的内部治理结构由基金业协会制定相关指引和准则,实行自律管理。这降低了非公开募集基金管人的设立难度和设立成本,也利于非公开募集基金灵活运作,体现了区别监管的理念。中国证券投资基金业协会对私募基金管理人实行的是自律管理,故C说法错误。

第2题:

(2016年)以下材料中,在公开募集时应当公开披露的不包括()。

A.基金宣传推介材料
B.基金招募说明书
C.基金合同
D.托管协议

答案:A
解析:
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。公开披露的基金信息包括:①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;②基金募集情况;③基金份额上市交易公告书;④基金资产净值、基金份额净值;⑤基金份额申购、赎回价格;⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;⑦临时报告;⑧基金份额持有人大会决议;⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;⑩涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁;中国证监会规定应予披露的其他信息。

第3题:

非公开募集基金对象是特定的,这就决定了采用( )推介是其区别于公开募集基金的关键性特征。

A.传单方式

B.电台方式

C.公开方式

D.非公开方式


答案:D
解析:非公开募集基金的募集对象是特定的,这就决定了采用非公开方式推介是其区别于公开募集基金的关键性特征。

第4题:

( )指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品。

A.自行募集
B.非公开募集
C.公开募集
D.委托募集

答案:C
解析:
公开募集指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品。

第5题:

下列有关证券投资基金的说法正确的是:

A:公开募集基金,必须为向不特定对象募集资金
B:非公开募集基金应当向累计不得超过200人的合格投资者募集
C:非公开募集基金,不得向不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式宣传推介
D:公开募集的基金份额的发售,可以由基金管理人委托的基金销售机构办理

答案:B,D
解析:
《证券投资基金法》第51条规定,公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人,以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管。公开募集的基金也可以是向特定对象募集,故A选项说法错误。第88条规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人,故B选项说法正确。第92条规定,非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。注意宣传对象的不同,如果是向合格投资者以内的特定对象可以采用上述方式,故C选项说法错误。第56条规定,基金募集申请经注册后,方可发售基金份额。基金份额的发售,由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理,也可由销售机构办理,故D选项说法正确。

第6题:

关于非公开募集基金,下列说法错误的是。( )

A.非公开募集基金,也称为私募基金
B.与公开募集基金相比,私募基金投资运作形式灵活,具有外部性。
C.我国对于非公开募集基金的监管,坚持适度监管和区别监管的原则
D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管

答案:B
解析:
与公开募集基金相比,私募基金投资人人数较少,运作形式灵活,不具有外部性和公众性。

第7题:

下列关于非公开募集基金的说法,正确的是:( )
A.非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过二百人
B.非公开募集基金必须由基金托管人托管
C.未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
D.非公开募集基金,不得通过公众传播媒体向不特定对象宣传推介


答案:A,C,D
解析:
A、C、D
考点:非公开募集基金
讲解:《证券投资基金法》第88条第1款规定:“非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过二百人。”据此,A项正确。第89条规定:“除基金合同另有约定外,非公开募集基金应当由基金托管人托管。”据此,法律允许基金合同对非公开募集基金的托管另作安排,而不是如同公开募集基金那样必须由基金托管人托管,故B项错误。第91条规定:“未经登记,任何单位或者个人不得使用‘基金’或者‘基金管理’或者近似名称进行证券投资活动;但是,法律、行政法规另有规定的除外。”据此,C项正确。 第92条规定:“非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。”据此,D项正确。

第8题:

下列属于非公开募集基金推介方式的是( )。

A.报刊、电台、电视台推介

B.讲座、报告会推介

C.非公开推介

D.布告、传单推介


正确答案:C
(P103)非公开募集基金对象是特定的,这就决定了采用非公开方式推介是其区别于公开募集基金的关键性特征。如果允许采用公开方式向不特定公众宣传推介,这就违背了非公开募集基金的根本属性。

第9题:

( )指的是通过设置特定对象确定程序的渠道进行非公开推介基金产品的行为。

A.自行募集
B.非公开募集
C.公开募集
D.委托募集

答案:B
解析:
非公开募集指的是通过设置特定对象确定程序的渠道进行非公开推介基金产品的行为。

第10题:

下列有关基金募集的表述中,不符合证券法律制度规定的有()。

  • A、公开募集基金和非公开募集基金均可向公众投资者募集
  • B、公开募集基金和非公开募集基金均可按照约定由基金份额持有人担任基金管理人
  • C、公开募集基金和非公开募集基金均应经国务院证券监督管理机构注册
  • D、公开募集基金和非公开募集基金的收益均由基金份额持有人按其所持基金份额享有

正确答案:A,B,C,D

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