ETF的风险主要有()I、申购赎回清单出错II、基金投资运作风险III、ETF认购期风险IV、信用风险

题目
单选题
ETF的风险主要有()I、申购赎回清单出错II、基金投资运作风险III、ETF认购期风险IV、信用风险
A

I

B

I、II、III

C

I、II、III、IV

D

I、III

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第1题:

ETF基金当日发布的申购、赎回清单,当日不得修改。( )


正确答案:√
当日发布的申购、赎回清单,当日不得修改。

第2题:

私募股权投资基金生命周期的关键要素包括( )

I .基金期限

II.滚动投资

III.项目投资周期

IV.投资期与管理退出期

A.I、II、III

B.I、 II、 IV

C.I、III、 IV

D.I、II、III、 IV


正确答案:D
解析:私募股权投资基金生命周期的关键要素包括:基金期限、投资期与管理退出期、项目投资周期和滚动投资。

第3题:

下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则得是()

I.未知价原则

II.已知价原则

III.份额申购、份额赎回原则

IV.金额申购、份额赎回原则

A.I、IV

B.II、IV

C.I、III

D.II、III


正确答案:A
解析:股票基金、债券基金的申购和赎回原则是未知价交易原则和金额申购、份额赎回原则。货币市场基金的申购和赎回原则是确定价原则和金额申购、份额赎回原则。

第4题:

关于提供ETF的申购清单和赎回清单,以下表述正确的是( )

A.在每日开市前,基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单
B.在每日开市前,基金管理人需向证券交易所、基金业协会提供ETF的申购清单和赎回清单
C.在每日开市前,基金托管人需向证券经营所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单
D.在每日开市前,基金托管人需向证券交易所、基金业协会提供ETF的申购清单和赎回清单

答案:A
解析:
在每日开市前,基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单

第5题:

关于ETF交易,下列说法中正确的是( )。

A.投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令可以撤销

B.ETF只能申购和赎回各一次的交易限制

C.投资者需要组合证券进行申购、赎回ETF份额

D.当日申购的基金份额当日可以卖出或者赎回


正确答案:C

第6题:

开放式证券投资基金的现金申购、赎回必须用组合证券,即按当日申购、赎回清单的规定,用组合证券申购ETF份额或用ETF份额赎回组合证券。 ( )


正确答案:×

第7题:

关于ETF交易,下列说法正确的有( )。

A.投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与ETF的投资

B.投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额

C.投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令可以撤销

D.当日申购的基金份额,同日可以卖出和赎回


正确答案:AB

第8题:

下列关于交易所上市基金(ETF)的表述,错误的是( )。

A.ETF可以在交易所挂牌买卖,投资者可以直接买卖ETF份额

B.ETF基本是指数型开放式基金

C.投资者可以用现金申购或者赎回ETF

D.ETF可以分散投资,降低投资风险


正确答案:C
解析:ETF在本质上是开放式基金,但其申购赎刚有自己的特色,投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回ETF,而不是现有开放式基金的以现金申购赎回。

第9题:

(2017年)下列关于ETF的申购清单和赎回清单的说法中,错误的是( )。

A.在每日开市前,基金管理人需通过其官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道公告ETF申购、赎回清单
B.ETF申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容
C.在每日开市前,基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF申购、赎回清单
D.当日发布的ETF申购、赎回清单,当日可根据市场特殊情况进行修改

答案:D
解析:
当日发布的ETF申购、赎回清单,当日不得修改。

第10题:

证券投资顾问业务签订协议应当( )
I 评估客户的风险承受能力
II 为客户选择适当的投资顾问服务或产品
III 告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况
IV 替客户进行签约

A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV

答案:A
解析:
该题考查证券投资顾问业务的协议签订环节的规定。了解客户情况,评估客户的风险承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况,由客户自主选择是否签约。IV项,不得代客户签约。

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