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下列有关保证金交易的说法中，正确的是（  ）。Ⅰ.投资者要卖出证券，证券账户上必须有属于投资者支配范围内的足量的可交易证

题目
单选题
下列有关保证金交易的说法中，正确的是（  ）。Ⅰ.投资者要卖出证券，证券账户上必须有属于投资者支配范围内的足量的可交易证券，这样的交易称为期货交易Ⅱ.保证金交易让投资者可从证券经纪商那里借得资金或证券，这样就能进行超过自己可支付范围的交易Ⅲ.保证金交易也叫信用交易Ⅳ.投资者用于投资的自有资金或证券就称为保证金
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题：

下列关于深圳证券交易所交易证券的托管制度中，正确的有（ ）。 A．投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管 B．投资者的证券托管是自动实现的 C．投资者要卖出证券，必须要证券托管营业部方能进行 D．投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券


正确答案：ABCD
【考点】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26。

第2题：

上海证券交易所上市证券的投资者在办理了指定交易的次日起即可凭“二证”到指定交易的证券营业部进行有关证券余额的查询，其中“二证”是指（ ）。

A．身份证

B．资金账户卡

C．证券账户卡

D．证券交易卡


正确答案：AC
常识，要熟悉。

第3题：

上海证券交易所配股流程中，下列说法正确的是( )．（1分）

A．中国结算上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库

B．投资者可委托其指定交易所属证券营业部通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权进行配股认购

C．上海证券交易所电脑交易系统控制证券公司的可配股总量及投资者明细账户的可配股数量

D．若申报账户的配股数量大于或等于证券公司的可配股总量，且大于或等于该账户的可配股数量，则按申报数量予以确认；否则配股申报无效


正确答案：ABC
101.ABC【解析】上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。凡是办理了指定交易的投资者，在公告的配骰期限内，可委托其指定交易所属证券营业部在交易时间内，通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权进行配股认购。上海证券交易所电脑交易系统控制证券公司的可配股总量及投资者明细账户的可配股数量。每日交易结束后，证券公司根据上海证券交易所发回的成交回报数据确认配股数据。若申报账户的配股数量小于或等于证券公司的可配股总量，‘且小于或等于该账户的可配股数量，则按申报数量予以确认；否则配股申报无效。

第4题：

下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。
①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户
②证券登记结算机构不得挪用客户的证券
③证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户
④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

A.①③
B.②④
C.①③④
D.②③④

答案：D
解析：
投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户；证券登记结算机构不得挪用客户的证券；证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户；证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户。因此①说法错误，②③④说法正确。

第5题：

在不采用信用交易的情况下，投资者须用自己账户上的资金买入证券或者卖出实际存在的证券，证券经纪商在受理客户买卖委托时，要查验客户资金及证券。（）


答案：对
解析：

第6题：

投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的_____——内进行。

A.投资者账户

B.自营账户

C.经纪账户

D.保证金账户


正确答案：B

第7题：

(2018年)下列关于融资交易和融券交易的说法中，错误的是（）。

A.融资和融券业务都会放大投资收益率或损失率
B.用证券冲抵保证金时，不同证券必须以证券市值或净值按不同的折算率进行折算
C.融资即投资者借入资金购买证券，融券即投资者借入证券卖出
D.目前，上海证券交易所规定融资融券保证金比例不得低于100％

答案：D
解析：
上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于50％。

第8题：

保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。（ ）


正确答案：×

第9题：

开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。()正确错误


答案：对
解析：
证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。开立证券户是投资者进行证券交易的先决条件。

第10题：

下列选项中，说法正确的是（）

A.转入历史记录库的信息不再提供查询
B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施
C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券
D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的收付和结存数额。

答案：B
解析：
转入历史记录库的信息不再提供信息查询服务，但法律法规及协会另有规定的除外。故选项A不正确。融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施。故选项B正确。客户融券卖出的，可通过买券或直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。故选项(：不正确。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况，资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。故选项D不正确。

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