管理公司可在满足若干条件的情况下将管理公司的义务委托给第三方
管理公司的起始资本不能低于15万欧元
管理资产超过2.5亿欧元时,管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本
资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”
第1题:
关于UCITS一号指令对基金管理人和托管人的资格与条件的说法不正确的是( )。
A、对于基金管理人只要求其有充足的财政资源
B、基金管理公司只能从事基金管理业务
C、托管人应确保基金发售、申购、赎回、基金单位净值的计算符合法律及基金规则
D、一家机构可以同时担任管理人和托管人
第2题:
下列关于英国资产管理行业,说法错误的是( )。
A.英国投资基金国际化具有里程碑意义的事件发生于1997年
B.英国已发展成为全球最大的资产管理中心
C.英国资产管理行业的国际化非常充分
D.英国政府通过公司型开放基金(OEIC)制度来达到符合UCITS指令的要求
第3题:
下列不属于UCITS四号指令的修改主要体现的是()
A.引进基金管理公司通行证
B.为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”
C.为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架
D.引进主从结构基金以促进资产池的组建
第4题:
UCITS三号指令通过后,下列不属于UCITS基金的业务范围的是()。
A.核心业务的投资咨询
B.基金管理服务
C.为个人或机构提供投资组合管理服务
D.基金保管
第5题:
下列关于UCITS指令,说法错误的是()。
A.为欧盟各成员国的开放式基金建立了一套跨境监管标准
B.结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态
C.欧盟成员国各自以立法形式认可该指令后,本国符合要求的基金即可在其它成员国面向个人投资者发售,无需再申请认可
D.符合要求的基金管理公司可以管理在其它成员国发行的基金
第6题:
关于UCITS基金的核准,下列说法错误的是( )。
A、UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
B、基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准
C、对于单位信托而言,要核准基金章程和基金托管人
D、基金管理公司只能从事基金管理业务
第7题:
UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于( )。
A.提出了基金投资于同一主体发行的证券,不得超过基金资产净值的5%
B.提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令
C.扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围
D.为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”
第8题:
欧盟UCITS四号指令的修改主要体现在( )。
Ⅰ.引进基金管理公司通行证
Ⅱ.跨境分销程序实现简化,注册流程更简便,并支持UCITS部门更快速地启动跨境营销
Ⅲ.为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架,允许UCITS基金整合
Ⅳ.引进主从结构基金以促进资产池的组建
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题:
下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中,说法错误的是()。
A.资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”
B.管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元
C.管理资产超过2.5亿欧元时,管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本
D.以上都正确
第10题:
关于UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求,说法错误的是( )。
A.资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”
B.管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元
C.管理资产超过2.5亿欧元时,管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本
D.资本在任何情况下不能低于13周的“流动经营成本”