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基金投资交易执行过程中的风险主要体现在（）。

题目
单选题
基金投资交易执行过程中的风险主要体现在（）。
A

流动性风险

B

信用风险

C

操作风险

D

市场风险

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第1题：

有关基金公司交易部职能，表述错误的是（ ）。

A.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核，执行和反馈

B.交易部属于基金公司的普通保密部分，与其他部门的保密要求相同

C.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现

D.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担


正确答案：B

第2题：

金融机构转移与管理风险的功能主要体现在充当()的过程中，为投资者分散风险并提供风险管理服务。

A:交易中介
B:融资中介
C:支付中介
D:信用中介

答案：B
解析：
金融机构通过各种业务、技术和管理，可以分散、转移和控制金融风险。金融机构转移与管理风险的功能主要体现在充当融资中介的过程中，为投资者分散风险并提供风险管理服务。

第3题：

基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和()

A.管理风险

B.市场风险

C.投资组合风险

D.利率风险


答案：C

解析：基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：-是投资交易过程中的合规性风险，二是投资组合风险

第4题：

(2016年)有关基金公司交易部职能的说法，表述错误的是（）。

A.交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同
B.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担
C.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈
D.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现

答案：A
解析：
交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈。基金公司通常设有交易室，通过电子交易系统完成交易并记录每日投资交易情况，在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现。为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。A项，交易部属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。

第5题：

基金投资交易执行过程中的风险主要体现在（ ）。

A.流动性风险
B.信用风险
C.操作风险
D.市场风险

答案：C
解析：
基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面，一是投资交易过程中的合规风险，二是操作风险。

第6题：

下列属于基金投资交易过程中的风险的是（ ）。

A.投资组合风险

B.汇率风险

C.利率风险

D.市场风险


正确答案：A
基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：①投资交易过程中的合规性风险；②投资组合风险。

第7题：

为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到(　)。

A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行

B.基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易

C.基金经理可直接进行交易，从而提高效率

D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可

答案：A
解析：
为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。
【考点】其它考点

第8题：

下列关于基金风险的说法中，错误的是 ( )。

A、混合基金的投资风险高于债券基金的投资风险，小于股票基金的投资风险

B、对指数基金的管理主要体现在对基础指数的选择和对指数的严格跟踪，可以利用跟踪误差对其风险进行衡量

C、保本基金不能投资于股票

D、QDII基金特别存在的风险是外汇风险和特定市场风险等


正确答案：C 保本基金本金保护部分投资低风险债券，增值部分可以投资股票。

第9题：

基金公司投资交易流程包括（ ）。
Ⅰ、形成投资策略
Ⅱ、构建投资组合
Ⅲ、执行交易指令
Ⅳ、绩效评估与组合调整
Ⅴ、风险控制?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

答案：D
解析：
基金公司投资交易流程包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节。

第10题：

基金投资交易，表述错误的一项是（ ）。

A.基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：投资交易过程中的合规风险和操作风险。
B.合规风险是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等。
C.操作风险管理主要体现在交易规定的执行和交易行为的监控过程中。
D.操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误。

答案：C
解析：
选项C，合规风险管理主要体现在交易规定的执行和交易行为的监控过程中’

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