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行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取

题目
单选题
行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
A

3～5年

B

3～10年

C

5～10年

D

2～5年

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第1题：

行为恶劣、严重扰乱{正券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁人措施。 A．5～7 B．5～8 C．5～10 D．8～10


正确答案：C
【考点】掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。见教材第八章第一节，P342。

第2题：

证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取的措施有（ ）。

A．责令停业整顿

B．指定其他机构托管、接管

C．撤销该证券公司

D．吊销公司营业执照


正确答案：ABC
根据《证券法》的最新规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。国务院证券监督管理机构无权吊销公司营业执照。    

第3题：

有下列（ ）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

A．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的

B．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

C．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

D．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的


正确答案：BCD
BCD
选项A可以对有关责任人员采取3—5年的证券市场禁入措施，而不是终身的证券市场禁入措施。

第4题：

有关责任人员有下列()行为的，可以对其采取终身的证券市场禁人措施。

A:严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
B:受他人指使、胁迫有违法行为，但能主动交代违法行为的
C:违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
D:组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

答案：A,C,D
解析：
有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。②违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。③组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。④其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。故选A、C、D。

第5题：

采取证券市场禁入措施的最低适用条件是()。

A:违法行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害
B:违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定构成犯罪
C:违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定情节严重
D:组织、策划、领导或者实施重大违法活动

答案：C
解析：
市场禁入措施的类型包括：①违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施，②行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。AED三项，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

第6题：

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施。（ ）


正确答案：√
本题考核证券市场禁入的责任期限。本题的表述是正确的。

第7题：

行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主 要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁入措施。
A. 5 ?7 B. 5 — 8
C. 5 ?10 D. 8 ?10


答案：C
解析：
。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的， 可以对有关责任人员采取3 ~ 5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩 序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有 关责任人员采取5 ~ 10年的证券市场禁入措施。

第8题：

行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁人措施。 A．5～7 B．5～8 C．5～10 D．8～10


正确答案：C
考点：掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。见教材第八章第一节，P342。

第9题：

下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是()。

A:违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取1～3年的证券市场禁人措施
B:行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施
C:严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人采取5～10年的证券市场禁人措施
D:组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施

答案：D
解析：
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。②违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。③组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。④其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。

第10题：

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，中国证监会可以对该券商采取（ ）等监管措施。

A.责令停业整顿 B.撤销经营证券业务许可

C.撤销 D.指定其他机构托管、接管


答案：A,B,C,D
解析：
证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：责令停业整顿；指定其他机构托管、接管；撤销经营证券业务许可；撤销。

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