有关基金公司投资管理部门的职能,以下说法错误的是()。

题目
单选题
有关基金公司投资管理部门的职能,以下说法错误的是()。
A

投资决策委员会对公司各项重大投资活动进行管理、审定公司投资管理制度和业务流程

B

研究部是基金投资运作的基础部门,向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议

C

交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易的审核、执行、反馈

D

投资部为基金公司管理基金投资的最高决策机构

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第1题:

以下关于单只基金的投资者人数限制说法错误的是()。

A.合伙型股权投资基金投资者人数不得超过50人

B.有限责任公司形式的股权投资基金投资者人数不得超过50人

C.股份有限公司形式的股权投资基金投资者人数不得超过200人

D.契约型股权投资基金投资者人数不得超过50人


答案:D

第2题:

关于公司型基金的说法,错误的是( )。

A.基金投资者是基金公司的股东
B.公司设有董事会,代表投资者的利益行使职权
C.依据基金合同成立
D.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

答案:C
解析:
本题考查证券投资基金的法律形式。公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股权投资公司。公司型基金依据基金公司章程设立,基金投资者是基金公司的股东,享有股东权,按所持有的股份承担有限责任,分享投资收益。参见教材(上册)P21-22。

第3题:

以下有关股权投资母基金的说法中,错误的是( )。

A.母基金是以股权投资基金为主要投资对象的基金

B.母基金也被称为基金中的基金

C.股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和间接投资

D.母基金利用自身的资金及其管理团队优势,通过优选多只股权投资基金,分散和降低投资风险


正确答案:C
解析:股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资。

第4题:

关于基金管理公司投资管理部门设置,以下表述正确的是( )

A.投资部是基金投资运作的具体执行部门
B.投资决策委员会是基金管理公司的最高决策机构
C.研究部负责制定投资及交易策略
D.投资部向交易部下达投资指令

答案:D
解析:

第5题:

(2017年)关于公司型基金,下列说法错误的是( )。

A.公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产
B.公司型基金的投资者通过持有人大会发表意见,行使职权
C.公司型基金具有独立法人地位
D.公司型基金投资者是基金公司的股东

答案:B
解析:
公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金依据基金公司章程设立,基金投资者是基金公司的股东,享有股东权,按所持有的股份承担有限责任,分享投资收益。公司型基金公司设有董事会,代表投资者的利益行使职权。虽然公司型基金在形式上类似于一般股份公司,但不同于一般股份公司的是,它委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营与管理基金资产。

第6题:

关于基金和基金管理公司的说法,错误的是()。

A.基金是一种间接的投资方式
B.基金管理公司一般不投资股票或债券
C.基金包括封闭基金和开放式基金
D.基金管理公司通过发行基金单位集中

答案:B
解析:

第7题:

关于基金公司合规管理部门开展工作,以下说法错误的是( )。

A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚
B.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作
C.检查并提出处理建议
D.检查并对违规的基金经理限制其投资权限

答案:B
解析:
可情况下,合规部门人员均不能代替业务人员进行操作。

第8题:

有关基金公司交易部职能,表述错误的是( )。

A.交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核,执行和反馈

B.交易部属于基金公司的普通保密部分,与其他部门的保密要求相同

C.交易部在交易过程中严格执行相关规定,并利用技术手段避免违规行为的出现

D.基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担


正确答案:B

第9题:

下列有关证券投资基金的说法,错误的有()。

A:基金管理人由依法设立的基金管理公司担任
B:我国对基金管理公司实行市场准入管理
C:基金管理人是基金的组织者和管理者
D:基金持有人是基金运营的核心

答案:D
解析:
D项,基金管理人是基金的组织者和管理者,负责基金资产的经营,是基金运营的核心。

第10题:

关于基金公司投资管理业务,以下说法错误的是()。

A.基金公司投资管理业务受中国证监会监管
B.投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务
C.投资管理部门体现着基金公司的核心竞争力
D.基金公司的主要利润来源是所管理产品的投资收益

答案:D
解析:
基金公司的主要利润来源是与资产规模相匹配的管理费用。故D选项错误

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