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《证券监管目标和原则》是由（）发布。

题目
单选题
《证券监管目标和原则》是由（）发布。
A

国际金融协会

B

国际基金业协会

C

中国证监会

D

国际证监会组织

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第1题：

单选题
与基金利润有关的财务指标不包括（　　）。[2016年9月真题]
A

期末可供分配利润

B

本期已实现利益

C

本期利润

D

基金总份额


正确答案： C
解析：
在基金定期报告中，基金一般会披露本期利润、本期已实现收益、加权平均基金份额本期利润、本期加权平均净值利润率、本期基金份额净值增长率、期末可供分配利润、期末可供分配基金份额利润、期末基金资产净值、期末基金份额净值等指标，通过这些指标可以分析基金的盈利能力和分红能力。

第2题：

单选题
（  ）常用于缓解私募股权基金紧急的资金需求。
A

买壳上市

B

借壳上市

C

管理层回购

D

二次出售


正确答案： C
解析：

第3题：

单选题
期货合约只在（  ）交易，期权合约大部分在（  ）交易。
A

交易所；场外

B

场外；交易所

C

交易所；交易所

D

场外；场外


正确答案： D
解析：

第4题：

单选题
私募基金管理人在一年之内（）被采取谈话提醒、书面警示、要求限明改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
A

两次

B

五次

C

四次

D

三次


正确答案： A
解析： 暂无解析

第5题：

单选题
关于卖空交易，下列说法正确的是（　　）。
A

投资者借入资金购买证券

B

平仓之前，投资者卖空所得资金可用于其他用途

C

投资者向证券公司借入一定数量的证券卖出

D

会缩小投资收益率或损失率


正确答案： B
解析：
A项，在我国，保证金交易被称为“融资融券”，融资即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易，融券即投资者借入证券卖出，也称卖空交易；B项，融券交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金除买券还券外，是不能用于其他用途的；D项，融券业务会放大投资收益率或损失率，如同杠杆一样增加了投资结果的波动幅度。

第6题：

单选题
下列关于基金分拆和基金分红的比较，说法正确的是（）。
A

都可以降低基金单位净值

B

都可以自主更改分红的方式

C

基金分拆需要选择恰当的时机

D

基金的分拆需要卖出基金的资产


正确答案： B
解析：

第7题：

单选题
当日申购的基金份额自下一个工作日起(    )基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起(    )基金的分配权益。
A

享有；不享有

B

不享有；不享有

C

享有；享有

D

不享有；享有


正确答案： C
解析：

第8题：

单选题
某资产管理公司负责人认为：每位投资者的需求和自身情况都极有可能随着时间而改变，定期的客户交流会议是一个询问客户需求、投资目标或者投资限制是否发生变化的绝佳时机，如果确实发生了变化，那么投资组合经理需要修订投资策略说明，并调整投资组合以符合这些修订策略。请问上述观点最可能反映了投资组合管理流程中的（）环节。
A

监控和再平衡

B

业绩归因

C

绩效评估

D

业绩度量


正确答案： C
解析：

第9题：

单选题
基金是一种面向中小投资者的间接投资工具，“间接投资”体现在（）。
A

基金不直接投资股票市场

B

基金不直接投资债券市场

C

基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行投资

D

基金是由专业或非专业的投资机构进行管理


正确答案： B
解析： 暂无解析

第10题：

单选题
在质押式回购中，交易双方需要商定的内容不包括（　　）。
A

首期结算金额

B

到期结算金额

C

回购债券数量

D

首期交易净价


正确答案： B
解析：
在质押式回购中，交易双方需要商定首期结算金额、到期结算金额和回购债券数量，在确定上述要素时回购期间的利率是主要考虑的因素；在买断式回购中，交易双方需要商定首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量。

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