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下列对于系统性风险和非系统性风险描述中，正确的有（  ）。Ⅰ.在不卖空资产的情况下，无论怎样搭配投资组合，系统性因素总使

题目
单选题
下列对于系统性风险和非系统性风险描述中，正确的有（  ）。Ⅰ.在不卖空资产的情况下，无论怎样搭配投资组合，系统性因素总使得投资组合中的所有资产出现同向的收益波动，从而使投资组合也出现同向收益波动Ⅱ.风险补偿只能是对于承担系统性风险的补偿Ⅲ.当投资组合中的资产数目逐渐增加时，非系统性风险就会被逐步分散Ⅳ.资本市场线上的任意组合包括系统性风险和非系统性风险
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题：

多选题
下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。
A

证券账户的开立

B

资金账户的注销

C

建立及变更客户资金存管关系

D

客户证券账户转托管和撤销指定交易


正确答案： D,C
解析： 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕。

第2题：

单选题
根据基金业协会给出的指引文件的规定，出具法律意见书，下列（）不属于律师审核的内容。
A

申请机构的存续期间

B

申请机构的主营业务

C

申请机构的高层名单

D

申请机构的股权结构


正确答案： B
解析： 暂无解析

第3题：

单选题
（）是指公司的经理层利用信贷等融资或股权交易收购本公司的一种行为，从而引起公司所有权、控制权、剩余索取权、资产等变化，使企业的经营者变成了企业的所有者。
A

管理层收购

B

杠杆收购

C

合并收购

D

发起收购


正确答案： B
解析： 暂无解析

第4题：

单选题
若已上市公司向不特定对象公开募集股份，这种行为称为（   ）。
A

IPO

B

股份拆分

C

股份回购

D

增发


正确答案： D
解析：

第5题：

单选题
dt如果表示t时期的贴现因子，st表示t时期的即期利率，则贴现因子与即期利率的关系式可以表示为（　　）。[2015年12月真题]
A

dt＝1＋st

B

dt＝1/（1＋st）t

C

dt＝1/（1＋st）

D

dt＝（1＋st）t


正确答案： A
解析：
贴现因子把未来现金流直接转化为相对应的现值。贴现因子与即期利率的关系式可以表示为：贴现因子dt＝1/（1＋st）t，其中，dt表示贴现因子，st表示即期利率。

第6题：

单选题
下列对可赎回债券的说法中，错误的是（  ）。
A

可赎回债券为发行人提供在债券到期前的特定时段以事先约定价格买回债券的权利

B

约定的价格称为赎回价格，包括面值和赎回溢价

C

大部分可赎回债券约定在发行一段时间后才可执行赎回权

D

赎回的价格是固定的


正确答案： D
解析：

第7题：

单选题
某混合型基金参与网下申购新股公开增发，由于公司在申购过程中未去审慎了解和预估实际中签率，申购数量过大，出现持新股市值占基金资产净值比例达14.85%的情况，违反《基金运作管理办法》的规定，该事件所引起的风险属于（）。
A

操作风险

B

法律合规风险

C

流动性风险

D

市场风险


正确答案： B
解析： 暂无解析

第8题：

单选题
下列关于货币基金风险，说法错误的是（　　）。
A

低风险和高流动性是货币市场基金的主要特征

B

货币市场基金财务杠杆的运用程度越低，风险越大

C

货币基金面临利率风险、购买力风险、信用风险、流动性风险

D

货币基金的风险较低并不意味着货币基金没有投资风险


正确答案： B
解析：
B项，一般情况下货币市场基金的杠杆比例越高，其收益也越高，但风险也越大。

第9题：

单选题
下列关于跟踪误差的说法中，错误的是（  ）。
A

计算跟踪误差的第一步是计算投资组合相对于基准组合的跟踪偏离度

B

一个投资组合可以总收益波动率很大，但是其跟踪误差却很小

C

基准组合的选择与投资管理者的投资理念有关，只有适合该投资组合类型和风格的基准组合才能准确地考察投资管理者的业绩

D

由于跟踪偏离度在理论上应该为零，所以跟踪误差理论上也为零


正确答案： D
解析：

第10题：

单选题
下列选项中属于房地产投资信托基金特点的是（  ）。I.风险较低II.抵补通货膨胀效应III.流动性强IV.信息不对称程度较高
A

I

B

I、II、IV

C

I、II、III

D

I、III


正确答案： C
解析：

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