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股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌的条件包括（）。

题目
多选题
股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌的条件包括（）。
A

依法设立且存续满三年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算

B

业务明确，具有持续经营能力

C

公司治理机制健全，合法规范经营

D

股权清晰，股票发行和转让行为合法合规

E

主办券商推荐并持续督导

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第1题：

下列选项中,属于个人持有新三板挂牌公司的股票的是()。

A、在全国中小企业股份转让系统挂牌前取得的股票

B、通过收购取得的股票

C、通过全国中小企业股份转让系统挂牌转让取得的股票

D、挂牌公司分立，个人持有的被分立公司股票转换的分立后公司股票


答案：ABCD

第2题：

股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌需满足依法设立且存续满（ ）年。

A.2
B.3
C.4
D.5

答案：A
解析：
股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，但应当符合下列条件：
1．依法设立且存续满两年；有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；
2．业务明确，具有持续经营能力；
3．公司治理机制健全，合法规范经营；
4．股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；
5．主办券商推荐并持续督导；
6．全国股转系统要求的其他条件。
知识点：全国股转系统挂牌条件；

第3题：

现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为（ ）。

A．原STAQ、NET系统挂牌的公司

B．退市公司

C．中关村科技园非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司

D．股份转让业务的证券公司


正确答案：ABC

第4题：

股东人数超过200人的股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的，应确保通过确权的股份数量占股份总数的比例不低于80％(含80％)（　　）


答案：对
解析：
非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引(证监会公告[2013]54号)的相关规定。

第5题：

下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（ ）。

A.全国中小企业股份转让系统是第一家公司制证券交易场所
B.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，受股东所有制性质的限制
C.是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所
D.股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不限于高新技术企业

答案：B
解析：
股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业。

第6题：

股份有限公司要申请股票在全国股转系统挂牌的，须依法设立且存续满（ ）年。

A.1
B.3
C.2
D.5

答案：C
解析：
股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌的，应依法设立且存续满2年。

第7题：

目前全国中小企业股份转让系统挂牌股票的转让方式包括（ ）。
Ⅰ做市转让
Ⅱ协议转让
Ⅲ竞价转让

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：A
解析：
根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》的规定，全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式、做市方式或中国证监会批准的其他转让方式。

第8题：

《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》中所涉及的标的股权是指符合下列条件之一的股权()。

A、在中证机构间报价系统股份有限公司注册挂牌的股份有限公司的股票

B、在中证机构间报价系统股份有限公司注册挂牌的有限责任公司的股权

C、在符合条件的区域性股权交易市场挂牌转让的股份有限公司的股票

D、在符合条件的区域性股权交易市场挂牌转让的有限责任公司的股权


答案：ABCD

第9题：

关于股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，说法错误的是（ ）。

A.依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B.业务明确，具有持续经营能力
C.公司治理机制健全，合法规范经营
D.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规

答案：A
解析：
股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，但应当符合下列条件：1．依法设立且存续满两年；有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；（故A项错误）
2．业务明确，具有持续经营能力；
3．公司治理机制健全，合法规范经营；
4．股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；
5．主办券商推荐并持续督导；
6．全国股转系统要求的其他条件。

第10题：

根据证券法律制度的规定，下列情形中，无须经中国证监会核准的是（ ）。

A.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向不特定合格投资者公开发行股票
B.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向特定对象发行股票后股东累计不超过200人
C.股东人数未超过200人的股份有限公司因向特定对象发行股票导致股东人数累计超过200人
D.股份有限公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，申请公开转让之前，股东人数已经超过200人

答案：B
解析：
选项B：在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理。

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