对银行业金融机构股东的措施包括的内容有(  )。

题目
多选题
对银行业金融机构股东的措施包括的内容有(  )。
A

责令暂停部分业务、停止批准开办新业务、停止增设分支机构申请的审查批准

B

限制资产转让

C

限制分配红利和其他收入

D

责令控股方转让股权

E

限制部分股东的权利

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第1题:

国务院银行业监督管理机构具有以下哪些监督管理职责?( )

A.制定对银行业金融机构及其业务活动监督管理的规章、规则

B.对于银行业金融机构变更持有资本总额或者股份总额达到规定比例以上的股东的,有权对股东的资金来源、财务状况、资本补充能力和诚信状况进行审查

C.对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理

D.制定银行业金融机构的审慎经营规则


正确答案:ABCD
【 考点】银行业监督管理机构的监督管理职责
【 解析】《银行业监督管理法》第15条规定:"国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定并发布对银行业金融机构及其业务活动监督管理的规章、规则。"A正确。第17条规定:"申请设立银行业金融机构。或者银行业金融机构变更持有资本总额或者股份总额达到规定比例以上的股东的,国务院银行业监督管理机构应当对股东的资金来源、财务状况、资本补充能力和诚信状况进行审查。"B正确。第20条规定:"国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理。具体办法由国务院银行业监督管理机构制定。"C正确。第21条规定:"银行业金融机构的审慎经营规则,由法律、行政法规规定,也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定。"D正确。

第2题:

各银行业金融机构应当遵守《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》等相关规定,规范关联交易行为,控制关联交易风险。对导致银行业金融机构违反审慎经营规则的股东(社员),银行业监督管理机构可以依照《银行业监督管理法》的规定,采取相应的监管措施。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:正确

第3题:

在下列哪种状况下国务院银行业监督管理机构必须对股东的资金来源、财务状况、资本补充能力和诚信状况进行审查。

A、银行业金融机构变更持有资本总额或者股份总额低于规定比例的股东

B、申请设立银行业金融机构

C、终止银行业金融机构

D、开设新的业务


正确答案:B

第4题:

对银行业金融机构的措施包括的内容是( )。

A.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务、停止增设分支机构申请的审查批准
B.限制资产转让
C.限制分配红利和其他收入
D.责令控股方转让股权
E.限制部分股东的权利

答案:A,B,C
解析:
对银行业金融机构的措施包括的内容是:
(1)责令暂停部分业务、停止批准开办新业务、停止增设分支机构申请的审查批准;
(2)限制资产转让;
(3)限制分配红利和其他收入。

第5题:

在下列( )情况下,国务院银行业监督管理机构应当对银行业金融机构股东的资金来源状况进行审查。

A.申请设立银行业金融机构

B.申请变更银行业金融机构经营地点

C.申请终止银行业金融机构

D.申请开办新业务


正确答案:A

第6题:

下列哪些是对银行业金融机构股东的强制措施? ( )

A.责令控股方转让股东权利

B.限制部分股东的权利

C.限期退股

D.以上都正确


正确答案:AB

第7题:

银行业金融机构违反审慎经营规则的,国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构采取监管强制措施的内容包括()。

A.责令暂停开展业务,停止批准开办新业务

B.责令撤销董事会决议

C.责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利

D.责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利


答案:CD

第8题:

接管是国务院银行业监督管理机构依法保护银行业金融机构经营安全、合法性的一项预防性拯救措施,其目的是( )。

A.对被接管的银行业金融机构采取必要措施,恢复银行业金融机构的正常经营能力,以保护银行业金融机构的利益

B.对被接管的银行业金融机构采取必要措施,限制银行业金融机构经营范围,保护存款人的利益

C.对被接管的银行业金融机构采取必要措施,扩大银行业金融机构的经营范围,以保护银行业金融机构的利益

D.对被接管的银行业金融机构采取必要措施,恢复银行业金融机构的正常经营能力,以保护存款人的利益


正确答案:D

第9题:

对于申请设立银行业金融机构.或者银行业金融机构变更持有资本总额或者股份总额达到规定比例以上的股东的,国务院银行业监督管理机构应当审查的范围是、()

A、国务院银行业监督管理机构应当对股东的资金来源进行审查
B、国务院银行业监督管理机构应当对股东的财务状况进行审查
C、国务院银行业监督管理机构应当对股东的资本补充能力进行审查
D、国务院银行业监督管理机构应当对股东的诚信状况进行审查

答案:A,B,C,D
解析:
【考点】银监会的职责。详解:《银行业监督管理法》第17条规定:申请设立银行业金融机构,或者银行业金融机构变更持有资本总额或者股份总额达到规定比例以上的股东的,国务院银行业监督管理机构应当对股东的资金来源、财务状况、资本补充能力和诚信状况进行审查。故选项A、B、C、D均正确。

第10题:

下列关于国务院银行业监督管理机构的监督管理措施,说法正确的是( )。

A.有权查询银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户
B.对银行业金融机构的董事,监事和高级管理人员实行任职资格管理
C.有权对与涉嫌金融违法事项有关的单位和个人采取有关措施
D.对银行业金融机构的股东实行首次准入、变更备案制度,即只对首次入股银行业金融机构进行资格审查

答案:C
解析:
《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构具有延伸调查权,即国务院银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时,经批准可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取有关措施。

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