KYC(了解你的客户)
KYP(了解你的产品)
提供相关信息披露
将相关内容以书面的形式表现出来
将相关内容以口头的形式表现出来
第1题:
第2题:
第3题:
制定和实施《金融理财师纪律处分办法》的目的在于( )。
Ⅰ.规范金融理财师执业行为
Ⅱ.保护金融服务消费者的合法权益
Ⅲ.维护金融理财师的行业信誉
Ⅳ.加强金融理财行业自律
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
理财师队伍迅速扩张,主要取决于以下()因素。A、理财服务需求大B、理财师培养工作推动C、行业自理和规范管理D、收入稳定、受人尊敬E、合格理财师的职场选择多、提升空间大
近年来,海外发达国家的理财行业对“金融消费者权益保护”越来越关注,纷纷要求从业人员向客户进行( )。A.理财师的基本信息披露 B.金融机构的信息披露 C.综合理财规划服务披露 D.利益披露
在理财师与客户面谈沟通时,需要注意的问题有( )。历史等方面有所准备 B.在面谈中理财师言谈举止应符合相关商务和服务礼仪标准要求,突出专业形象和真诚、亲切、自然 C.理财师应该掌握一些关键的沟通技巧,并能在接触中熟练自然地加以运用 D.在会面后理财师可以向客户电话或邮件致谢 E.在会面后理财师要针对面谈中客户提出、有待解答、解决的问题及时向客户回复
工作经验要求是理财行业和理财师职业发展的有力保证。( )
多选题理财师队伍迅速扩张,主要取决于以下()因素。A理财服务需求大B理财师培养工作推动C行业自理和规范管理D收入稳定、受人尊敬E合格理财师的职场选择多、提升空间大
单选题西方发达国家的理财行业发展成熟,客户群体愿意向理财师提供自己的家庭财务信息,以下不是主要原因的是()。A 它是国外同行长期的财商教育所产生的效果B 它与海外发达国家对理财行业的监管是分不开的C 西方人对自己的隐私并不在意D 在收集客户信息的过程中.海外同行已经养成了相应的工作习惯,并掌握了较为成熟的客户信息收集技巧
判断题我国理财行业发展时间较短,理财师水平参差不齐,而且普遍比较年轻。A 对B 错
理财师队伍迅速扩张,主要取决于以下( )因素。A.理财服务需求大 B.理财师培养工作推动 C.行业自理和规范管理 D.收入稳定、受人尊敬 E.合格理财师的职场选择多、提升空间大
()是整个理财规划服务的根本。A.客户所提供的信息 B.理财师自己调查的信息 C.理财规划书 D.客户的一些想法和要求
多选题在未来相当长的时间里理财师队伍将迅速增长,素质不断提高,起决定性因素的有()。A理财服务需求大B理财师培养工作推动C行业自理和规范管理D收入稳定、受人尊敬E合格理财师的职场选择多、提升空间大