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目前市场上参与托管清算的受托机构较多，主要有（  ）

题目
多选题
目前市场上参与托管清算的受托机构较多，主要有（  ）
A

同业从业机构

B

专业中介机构

C

特定金融机构

D

法院指定的破产清算组。

E

银监会指定的清算组

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第1题：

证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（ ）进行证券投资。

A．清算资金

B．自有资本

C．营运资金

D．受托投资资金


正确答案：BCD

第2题：

在更换托管人或基金终止清算两种情形下，根据法律法规的要求，托管人要参与基金终止清算，并按规定保存清算结果和相关资料。（ ）


正确答案：√
了解基金托管业务流程。见教材第五章第一节，P113。

第3题：

托管银行是美国的证券中央保管和清算机构，负债ADR的保管和清算。 （ ）


正确答案：×
认股权证在发行时，发行公司即要确定其认股价格。认股价格的确定，一般在认股权证发行时该公司普通股票价格的基础上，上浮10%～30%。

第4题：

下列关于公司债券受托管人的说法，正确的是（）。

A、为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人
B、自行销售的债券发行人可以担任本次债券发行的受托管理人
C、经中国证监会认可的机构可以担任本次债券发行的受托管理人
D、本次发行公司债券的承销机构不得担任本次债券发行的受托管理人

答案：C
解析：
《公司债券受托管理人执业行为准则》第7条规定，受托管理人应当为协会会员。以下机构可以担任受托管理人：①本次发行公司债券的承销机构；②其他经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认可的机构。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。自行销售的发行人不得担任本次债券发行的受托管理人。

第5题：

当前债券托管市场上的托管机构不包括（ ）。

A.中央国债登记结算有限责任公司
B.上海清算所
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.深圳清算所

答案：D
解析：
当前债券托管市场上总共有三家托管机构，分别是负责银行间债券市场托管的中央国债登记结算有限责任公司（中央结算公司）和银行间市场清算所股份有限公司（上海清算所），以及负责交易所债券市场托管的中国证券登记结算公司（中国结算公司）。

第6题：

接受受托人委托，并根据托管合同安全保管企业年金基金财产、提供资金清算、会计核算与估值、投资监督等服务的商业银行或专业机构是()。

A、受托人

B、账户管理人

C、托管人

D、投资管理人


参考答案：C

第7题：

证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用（ ）进行正券投资。

A．清算资金

B．营运资金

C．自有资本

D．受托投资资金


正确答案：BCD

第8题：

债券受托管理人由本次发行的保荐入或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构经证监会批准可以担任本次债券发行的受托管理人。 （ ）


正确答案：×
《公司债券发行试点办法》第二十四条规定，债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。

第9题：

有关公司债券的受托管理人，下列表述符合证券法律制度规定的有（　　）。

A.公开发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议
B.发行人股东（大）会可以决议变更债券受托管理人
C.债券受托管理人应当勤勉尽责，公正履行受托管理职责，不得损害债券持有人利益
D.债券发行人未能按期兑付债券本息的，债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托，以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序

答案：A,C,D
解析：
选项B：受托管理人应当由本次发行的承销机构或者其他经国务院证券监督管理机构认可的机构担任，“债券持有人会议”可以决议变更债券受托管理人。

第10题：

目前市场上参与托管清算的受托机构有（ ）。

A.专业从业机构
B.同业从业机构
C.专业中介机构
D.特定金融机构
E.法院指定的破产清算组

答案：B,C,D,E
解析：
目前市场上参与托管清算的受托机构有：同业从业机构、专业中介机构、特定金融机构、法院指定的破产清算组。

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