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（  ）履行内部控制的监督职能。

题目
单选题
（  ）履行内部控制的监督职能。
A

内部审计部门

B

董事会

C

高级管理层

D

监事会

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
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第1题：

根据《商业银行内部控制指引》,()应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任。

A、董事会、高级管理层

B、董事会、监事会

C、高级管理层、内控管理职能部门

D、内部审计部门、内控管理职能部门


答案：D

第2题：

依据《保险公司内部控制基本准则》（保监会令[2010]69号），保险公司内部审计部门对内部控制履行事前检查监督职能。（）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×
事后

第3题：

不同的单位管理模式具有不同的内部监督机制,而不同的内部监督机制下的内部监督组织结构也不尽相同。内部审计的职能具有()。

A.监督职能

B.管理控制职能

C.评价鉴证职能

D.服务职能


正确答案：ABCD

第4题：

根据《商业银行内部控制指引》，商业银行内部审计部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。 ( )


答案：对
解析：
《商业银行内部控制指引》第十二条规定，“商业银行内部审计部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。”

第5题：

商业银行内部审计部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。()


答案:√

第6题：

制定《中国农业银行内部控制缺陷认定标准》的直接原因是为了满足( )。

A.高级管理层加强内部控制日常运行的要求

B.董事会了解内部控制状况的要求

C.监事会履行监督职能的要求

D.监管部门对内部控制缺陷的披露要求


正确答案：D

第7题：

职能部门认真履行尽职监督职责，属于内部监督评价内容。()

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第8题：

商业银行内部审计部门履行内部控制的监督职能,负责对商业银行内部控制的()和()进行审计,及时报告审计发现的问题,并监督整改。

A.真实性

B.充分性

C.有效性

D.系统性


参考答案：BC

第9题：

商业银行应当对内控管理职能部门和内部审计部门建立()业务部门的绩效考评方式，以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。

A.不一致于

B.区别于

C.相一致于

D.等同于


答案:B

第10题：

商业银行合规管理职能应与（）分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。

A.风险监管职能
B.内部审计职能
C.内部控制职能
D.系统稽核职能

答案：B
解析：
商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
考点
合规管理概述

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