判断题银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统，持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息，支持对从业人员行为开展动态监测。A 对B 错

题目

判断题

银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统，持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息，支持对从业人员行为开展动态监测。

对

错

参考答案和解析

正确答案：对

解析：

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第1题：

银行业金融机构应制定与自身业务复杂程度相( )的行为守则供全体从业人员遵循。

A、适应

B、适合

C、对应

D、匹配

参考答案：D

第2题：

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构在从业人员招聘和任职程序中应遵守如下哪些规范:()

A、重点考察人员是否有不当行为记录

B、落实任职回避和业务回避制度

C、向银行业监督管理机构申请在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询有关行政处罚信息

D、对银行业金融机构从业人员的利益相关人员，不得降低招聘录用标准

答案：ABCD

第3题：

根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为哪几类?

A.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的

B.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的

C.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的

D.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的

E.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的

参考答案：ACD

第4题：

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门,负责全机构从业人员的行为管理。此外,()、()、()和()等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工,积极配合牵头部门对从业人员的行为进行管理。

A、风险管理、内控合规

B、内部审计

C、人力资源

D、监察部门

答案：ABCD

第5题：

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,《银行业金融机构从业人员行为管理指引》对各银行业金融机构从业人员行为管理的制度建设作出了规定,以下说法正确的是()

A、从业人员行为管理应以经营为本

B、制定与自身业务复杂程度相匹配的行为守则供关键岗位从业人员遵循

C、行为守则应包括但不限于从业人员的行为规范、禁止性行为及其问责处罚机制等

D、应及时对行为守则进行更新和修订

答案：CD

第6题：

银行业金融机构应配备( )负责从业人员行为管理,该岗位的从业人员应品行端正、业务熟练,并具有与履职相匹配的经验和适当的职级,其联系方式应在全机构公开并可查询。

A、合规人员

B、专人

C、人力资源部人员

D、监察人员

参考答案：B

第7题：

根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构应建立覆盖全面、授权明晰、相互制衡的从业人员行为管理体系,并明确()、()、()和()在从业人员行为管理中的职责分工。

A、董事会

B、监事会

C、高级管理层

D、相关职能部门

答案：ABCD

第8题：

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构向银行业监督管理机构报告本机构从业人员行为评估报告,报告内容应至少包括本机构从业人员行为管理的()等内容。

A、治理架构

B、制度建设

C、从业人员不当行为

D、以上都包括

答案：D

第9题：

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的()、()、()和()等各类风险。

A、信用风险

B、流动性风险

C、操作风险

D、声誉风险

答案：ABCD

第10题：

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构应建立举报制度,鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。()

此题为判断题(对，错)。

答案：正确

银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统，持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信

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