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商业银行外包活动存在下列（   ）情形的，银行业监督管理机构可以要求商业银行纠正或采取替代方案，并视情况予以问责。

题目
多选题
商业银行外包活动存在下列（   ）情形的，银行业监督管理机构可以要求商业银行纠正或采取替代方案，并视情况予以问责。
A

违反相关法律、行政法规及规章

B

存在重大风险隐患

C

存在一般风险隐患

D

违反本机构风险管理政策、内控制度及操作流程等

E

其他认定的情形

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第1题：

银行业金融机构未按照本办法规定开展问责工作的,银行业监督管理机构可以依法采取监管措施,督促其严肃问责。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第2题：

银行业监督管理机构应对银行业金融机构从业人员行为管理进行评估和监督管理,对于不能满足《银行业金融机构从业人员行为管理指引》及其他法律法规中关于从业人员行为管理相关要求的银行业金融机构,银行业监督管理机构可以要求其制定整改方案,责令限期改正,并视情况采取相应的监管措施。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第3题：

问责决定作出后,存在以下哪些情形应当及时予以纠正()

A.发现问责事实认定不清楚

B.证据不确凿

C.依据不充分

D.责任不清晰

E.程序不合规

F.处理不恰当

G.存在其他不应当问责、不精准问责情况的


参考答案：ABCDEFG

第4题：

商业银行外包活动存在（　　）情形时，银行业监督管理机构可以要求商业银行纠正或采取替代方案。

A.违反相关法律法规
B.违反本机构风险管理政策
C.违反本机构内控制度
D.违反本机构操作流程
E.存在重大风险隐患

答案：A,B,C,D,E
解析：
商业银行外包活动存在以下情形的，银行业监督管理机构可以要求商业银行纠正或采取替代方案，并视情况予以问责。主要情形包括：违反相关法律、行政法规及规章；违反本机构风险管理政策、内控制度及操作流程等；存在重大风险隐患；其他认定的情形。

第5题：

商业银行在开展外包活动时，应当定期向( )递交外包活动的评估报告。

A.总行
B.中国人民银行
C.所在地银行业监督管理机构
D.所在地证券监督管理机构

答案：C
解析：
商业银行在开展外包活动时，应当定期向所在地银行业监督管理机构递交外包活动的评估报告，如遇到对本机构的业务经营、客户信息安全、声誉等产生重大影响的事件，应当及时向所在地银行业监督管理机构报告。

第6题：

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,银行业监督管理机构通过非现场监管、现场检查、监管会谈等方式,对商业银行内部审计的有效性进行评估。评估内容包括但不限于:( )

A、内部审计的范围、频率和效果

B、内部审计人员的专业胜任能力

C、内部审计活动外包情况

D、内部审计问责情况


正确答案：ABCD

第7题：

下列有关商业银行分支机构的说法正确的是：( ）

A.设立商业银行分支机构，申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交申请人最近3年的财务会计报告
B.商业银行分支机构开业后自行停业连续1年的，由国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证，并予以公告
C.经批准设立的商业银行分支机构，可以直接向市场监督管理部门办理登记，领取营业执照
D.商业银行变更分支行所在地的，应当经国务院银行业监督管理机构批准

答案：B,D
解析：
考查商业银行的分支机构规则。法律依据为《商业银行法》第20条、第21条、第23条、第24条规定。A选项错在第20条规定的是“2年”而不是“3年”。C选项错在第21条规定的是“国务院银行业监督管理机构颁发经营许可证”，而不是直接向市场监督管理部门办理登记。

第8题：

下列哪些活动须经国务院银行业监督管理机构批准？

A．商业银行的设立

B．商业银行开办分支机构

C．商业银行的分立、合并

D．商业银行的解散


正确答案：ABCD

第9题：

商业银行外包活动存在（ ）情形的，银行业监督管理机构可以要求商业银行纠正或采取替代方案，并视情况予以问责。

A.违反相关法律
B.违反本机构风险管理政策
C.违反行政法规及规章
D.违反内控制度
E.存在重大风险隐患

答案：A,B,C,D,E
解析：
商业银行外包活动存在以下情形的，银行业监督管理机构可以要求商业银行纠正或采取替代方案，并视情况予以问责。主要情形包括：违反相关法律、行政法规及规章；违反本机构风险管理政策、内控制度及操作流程等；存在重大风险隐患；其他认定的情形。

第10题：

商业银行外包活动存在下列( )情形的，银行业监督管理机构可以要求商业银行纠正或采取替代方案，并视情况予以问责。

A.违反相关法律、行政法规及规章
B.存在重大风险隐患
C.存在一般风险隐患
D.违反本机构风险管理政策、内控制度及操作流程等
E.其他认定的情形

答案：A,B,D,E
解析：
商业银行外包活动存在以下情形的，银行业监督管理机构可以要求商业银行纠正或采取替代方案，并视情况予以问责。主要情形包括：(1)违反相关法律、行政法规及规章。(2)违反本机构风险管理政策、内控制度及操作流程等。(3)存在重大风险隐患。(4)其他认定的情形。

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