每季
每半年
每年
每二年
第1题:
A、合规政策
B、合规管理程序
C、合规指南
D、合规风险评估报告
第2题:
A、合规风险管理计划
B、合规风险评估报告
C、重大事项报告
D、任命合规负责人
第3题:
A.每年、半年
B.每年、每年
C.半年、半年
D.半年、每年
第4题:
根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。()
此题为判断题(对,错)。
第5题:
商业银行每年应至少向银行监管部门提交一次集团客户授信相关风险评估报告。
此题为判断题(对,错)。
第6题:
A、建立正式沟通机制
B、向监管部门提交相关报告
C、通过非现场监管、现场检查、监管会谈等方式,对商业银行内部审计的有效性进行评估
D、根据评估结果对商业银行内部审计工作提出监管意见
第7题:
A、报告期合规风险状况的变化情况
B、已识别的违规事件
C、合规缺陷
D、已采取的或建议采取的纠正措施
第8题:
此题为判断题(对,错)。
第9题:
商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
判断对错
第10题:
商业银行( )应至少向银行业监管部门提交一次对全行集团客户授信风险评估报告。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年