客户申请办理基金业务的基本流程是()。

题目
多选题
客户申请办理基金业务的基本流程是()。
A

开立个人金穗借记卡或单位结算账户

B

个人客户进行风险测评

C

基金签约、基金TA账户签约

D

基金购买、赎回、定投等基金交易

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第1题:

关于机构客户办理基金业务下列说法正确的是()。

  • A、机构客户申请办理基金业务须由经办人提供法人代表授权委托书及本人有效身份证件原件。
  • B、机构客户申请办理基金业务需由法人亲自办理,不得由他人代办。
  • C、机构客户申请办理基金业务须由经办人提供法人代表授权委托书。
  • D、机构客户申请办理基金业务须由经办人提供本人有效身份证件原件。

正确答案:A

第2题:

根据《中国民生银行开放式基金代销业务操作流程(试行)》的规定,个人客户在他行已办理基金开户业务,在民生银行应使用()交易办理基金开户手续。

  • A、3501
  • B、3509
  • C、3512
  • D、3511

正确答案:D

第3题:

业务咨询流程是指()

A.客户到达台席时,柜员迎接客户,为客户办理具体业务的流程

B.对已排队客户采用其他途径办理业务的流程

C.客户主动向大堂经理提出咨询或大堂经理主动上前咨询客户的流程


参考答案:C

第4题:

个人客户申请办理基金业务可由他人代理。客户使用借记卡密码进行的基金交易,视为客户本人办理。


正确答案:错误

第5题:

下述对于基金销售机构的职责规范描述正确的()。

  • A、基金销售机构办理基金的销售业务时委托其他机构代为办理基金销售业务
  • B、基金募集申请获得中国证监会核准之前,基金销售机构可以提前对基金进行预售
  • C、为了简化办理流程,基金销售结算账户与基金销售机构自身账户合并建账,统一管理
  • D、基金销售机构对于客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

正确答案:D

第6题:

客户申请办理基金代销业务的基本流程是()。

  • A、开立金穗借记卡->开立客户资料->开立TA账户->进行认购、申购、赎回等基金交易。
  • B、开立金穗借记卡->开立TA账户->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易。
  • C、开立金穗借记卡->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易->开立TA账户。
  • D、开立TA账户->开立金穗借记卡->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易。

正确答案:A

第7题:

办理银行承兑汇票业务的基本流程是:()。

  • A、客户申请→调查→审查→交纳保证金→审议与审批→承兑→付款
  • B、客户申请→调查→审查→审议与审批→承兑→交纳保证金→付款
  • C、客户申请→调查→审查→审议与审批→交纳保证金→承兑→付款
  • D、客户申请→调查→审查→审议与审批→交纳保证金→付款→承兑

正确答案:C

第8题:

关于业务接待流程表述正确的是()。

A、客户至柜台办理业务,确认客户需求,判断是否符合办理条件,如不符合条件,婉言谢绝,转入客户引导流程

B、客户至柜台办理业务,确认客户需求,判断是否符合办理条件,如符合条件,为客户办理业务,并在客户等待过程中及时告知或安抚

C、业务办理完后,判断客户是否为潜在目标客户,如不是,告知客户业务相关注意事项,并礼貌送客

D、业务办理完后,判断客户是否为潜在目标客户,如是目标客户,即转入客户教育流程。

E、业务办理完后,判断客户是否为潜在目标客户,如是目标客户,即转入客户分流流程。


参考答案:ABC

第9题:

自助业务办理终端业务办理功能支持无在途流程,无欠费的低压居民正常用电客户通过自助业务办理终端进行()申请。

  • A、过户
  • B、分时
  • C、改类
  • D、销户

正确答案:A,B

第10题:

办理我-行信贷业务,基本业务流程为:受理申请、调查、审查、审议、审批报备、实施。()


正确答案:正确

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