保证金账户有权机关查询时,经办柜员需审核《协助查询存款通知书》上的()内容?

题目
多选题
保证金账户有权机关查询时,经办柜员需审核《协助查询存款通知书》上的()内容?
A

所列被查询单位或个人保证金账户的开户行是否为本行

B

存款人账号、户名是否相符

C

有权机关执法人员的工作证件

D

有权机关执法人员的身份证

参考答案和解析
正确答案: A,B
解析: 暂无解析
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第1题:

公证机关有权对个人办理查询,当办理继承公证过程中查询被继承人名下存款等事宜,公证机构需出具()

  • A、《存款查询通知书》
  • B、《协助查询个人存款通知书》
  • C、《存款查询函》

正确答案:C

第2题:

各分支机构经办人员协助有权机关扣划客户存款时,须审核以下哪项资料上的开户行名称、户名、账号、大小写金额等有关要素?()

  • A、协助冻结存款通知书
  • B、协助查询通知书
  • C、协助办理通知书
  • D、协助扣划存款通知书

正确答案:D

第3题:

柜员在办理对公结算账户协助查询业务时,以下说法是正确的是()

  • A、对于客户提出的查询申请,柜员应核实其身份后方可办理查询;对于单位客户提出的历史交易查询,应审核客户出具的公函内容,无误后办理查询。
  • B、对于有权机关提出的查询申请应限于存款资料等法律、法规许可查询的信息,柜员应审核查询单位是否属法律、法规规定有权查询的机关。
  • C、柜员应当场核实执法人员的工作证件,以及有权机关县团级以上(含)机构签发的协助查询存款通知书等法律、法规要求提供的法律文书;法律、行政法规规定应当由有权机关主要负责人签字的,应审核是否有主要负责人签字;经主管审查合规后办理查询。
  • D、对于监管部门和银行内部提出的查询申请,应由监管部门或申请查询部门出具《中国银行单位客户银行结算账户信息查询申请表》或相关文件依据,柜员应审核申请书内容是否完整、合规,是否经有权签字人签字审批,查询文件依据是否合规。

正确答案:A,B,C,D

第4题:

经办柜员根据有权机关签发的协助查询存款通知书中记载的存款线索,查询单位或个人在营业机构的()等内容。

  • A、开户销户情况
  • B、账户余额
  • C、交易明细
  • D、会计凭证
  • E、账户资料

正确答案:A,B,C,D,E

第5题:

经办柜员办理有权机关查询业务后,需登记《协助有权机关查询、冻结、扣划登记簿》并签字后,交柜台经理审核签字。经办柜员请执法人员在登记簿上签字,并将回执单等资料交执法人员。()等资料粘贴在登记簿背面。

  • A、查询存款通知书原件;
  • B、回执单复印件(查询账户清单无需留存复印件);
  • C、执法人员工作证件复印件;
  • D、业务通知书。

正确答案:A,B,C,D

第6题:

办理协助查询业务时,经办人员应当核实执法人员的工作证件。以及有权机关县团级以上机构签发的协助查询存款通知书。


正确答案:正确

第7题:

经办人员在协助办理查询个人存款业务时,应当核实()。

  • A、有权机关执法人员的工作证件
  • B、有权机关县团级以上机构签发的《协助查询存款通知书》,应由执法人员依法送达
  • C、法律、行政法规规定《协助查询存款通知书》应当由有权机关主要负责人签字的,应当由主要负责人签字

正确答案:A,B,C

第8题:

相关柜员在协助有权机关办理司法协助()时,必须认真审核有权机关提出协助受理的存款人账户,对非本机构开立的账户,应提示司法机关工作人员,根据人行文件要求,非本机构存款账户无权办理,请其向存款人开户机构提出协助申请。

  • A、查询
  • B、冻结
  • C、扣划
  • D、解冻

正确答案:C

第9题:

网点柜员受理有权机关的查询业务,经办柜员可以根据有权机关签发的协助查询存款通知书中记载的存款线索,查询单位或个人在营业机构的()内容。

  • A、开户销户情况;
  • B、交易明细;
  • C、账户余额;
  • D、会计凭证;
  • E、账户资料。

正确答案:A,B,C,D,E

第10题:

审计机关查询单位账户或者个人存款时,应当向有关金融机构送达()或者()。

  • A、协助查询单位账户通知书
  • B、协助查询个人存款通知书
  • C、介绍信

正确答案:A,B

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