检查组长
检查组长、主查、外部检查确认员
检查组长、外部检查确认员
所有检查人员
第1题:
内控合规管理信息系统中,有权人可以通过()功能查看辖内检查项目所有信息。
A.项目信息查询
B.检查组信息查询
C.项目评价
D.项目统计分析
第2题:
在内控合规管理信息系统中,检查监督数据包括( )。
A.外部检查
B.各级行年度计划内检查
C.内控合规部门组织开展的检查
D.关联方信息
第3题:
在内控合规管理信息系统中,对已实施完成的检查计划,()要通过“检查计划终止”功能进行“结束”操作。
A.本级内控合规部门
B.检查计划主办部门
C.检查组长
D.本级系统管理员
第4题:
在内控合规管理信息系统中,检查结束前,由()上传现场检查报告等资料。
第5题:
在内控合规管理信息系统中,检查结束前,由一般检查人员上传现场检查报告。()
此题为判断题(对,错)。
第6题:
在内控合规管理信息系统中,检查结束前,( )可通过“项目报表”功能对当前检查项目数据进行统计分析。
A.检查组长
B.主查
C.外部检查确认员
D.所有检查人员
第7题:
作为全行内控合规信息平台,内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息( )。
A.制度库
B.违规点库
C.检查监督数据库
D.指标、报表、报告
第8题:
在内控合规管理信息系统中,现场检查完成后,由()进行项目收工。
A.立项人
B.检查组长
C.内控合规管理员
D.系统管理员
第9题:
在内控合规管理信息系统中,项目主办部门有权人员通过“项目文档”功能对检查项目工作质量和效果进行评价。()
此题为判断题(对,错)。
第10题:
在内控合规管理信息系统中,检查人员可通过“检查底稿引用”功能引用其他检查项目()的底稿。