已经签约农行第三方存管业务和融资融券业务的个人投资者或机构投资者可以申请修改银行存管系统中记录的客户信息,其中客户的()

题目
多选题
已经签约农行第三方存管业务和融资融券业务的个人投资者或机构投资者可以申请修改银行存管系统中记录的客户信息,其中客户的()不能修改。
A

证件类型

B

证件号码

C

客户名称

D

联系地址

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第1题:

证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行()。

  • A、完全控制
  • B、单一商业银行存管
  • C、第三方存管
  • D、当地人民银行存管

正确答案:C

第2题:

融资融券资金存管是农业银行为参与融资融券业务的个人或对公客户提供资金存管,实现银行结算账户和()之间的资金划转等的服务。

  • A、存管资金账户
  • B、客户交易资金专用结算账户
  • C、保证金存管专户
  • D、信用资金账户

正确答案:D

第3题:

证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整、客户交易结算资金必须实行()。

A:单商业银行存管
B:第三方存管
C:当地人民银行存管
D:完全控制

答案:B
解析:
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括:①经营证券经纪业务已满3年;②公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;④财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;⑤客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;⑥己建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;⑦信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统己通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;⑧有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员,融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价;⑨证监会规定的其他条件。

第4题:

机构投资者申请“第三方存管/融资融券签约”,需填写的《中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表》应加盖()。

  • A、单位公章
  • B、银行预留印鉴
  • C、单位公章和银行预留印鉴
  • D、法人代表签章

正确答案:B

第5题:

办理()业务,个人投资者需提供签约的借记卡卡号、身份证件;由他人代理的,须同时提供代理人和被代理人的身份证件。

  • A、第三方存管/融资融券预约开户
  • B、第三方存管/融资融券签约
  • C、资金账户资金查询
  • D、预约开户撤销

正确答案:C

第6题:

客户通过个人网银办理金鑫存管签约业务的条件是()。

  • A、客户在证券公司开立了资金账户
  • B、选择建行作为其开办第三方存管业务的银行
  • C、鑫存管签约账号为网银签约账户
  • D、鑫存管签约账号为存折类储蓄账户

正确答案:A,B

第7题:

个人投资者申请三方存管签约时需提供()资料。

  • A、本人有效身份证件
  • B、《证券代理业务协议书》
  • C、同名农行借记卡
  • D、《农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表》

正确答案:A,B,C

第8题:

BoEing系统第三方存管业务的客户信息修改适用于已签约农业银行第三方存管、融资融券业务的个人投资者或机构投资者修改其在银行存管系统上的客户信息。该交易不能修改客户的()。

  • A、证件类型
  • B、证件号码
  • C、客户名称
  • D、手机号码

正确答案:A,B,C

第9题:

第三方存管业务中,()指投资者在证券公司开立的资金账户密码,用于第三方存管/融资融券签约、证券转银行等。

  • A、资金密码
  • B、支付密码
  • C、对公密码
  • D、账户密码

正确答案:A

第10题:

客户签约/解约第三方存管不包含()。

  • A、第三方存管/融资融券签约
  • B、对公结算账户第三方存管/融资融券签约
  • C、第三方存管/融资融券带资金账号签约
  • D、第三方存管/融资融券强制变更签约账户

正确答案:D

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