对
错
第1题：
银行业从业人员“守法合规”要求：应当遵守()。
A、法律法规
B、地方政府要求
C、所在机构规章制度
D、行业要求
E、行业自律规范
第2题：
合规风险是指商业银行因未能遵循法律、规则、 准则以及内部规章制度，可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损 失和声誉损失的风险。( )
此题为判断题(对，错)。
第3题：
守法合规是指银行业从业人员应当遵守( )。
A．法律法规
B．行业自律规范
C．所在机构的规章制度
D．以上都应遵守
第4题：
下列选项中，不符合银行从业“守法合规”准则要求的做法是（）。
A遵守法律法规
B遵守行业自律规范
C遵守所在机构的规章制度
D具备岗位所需知识、能力
第5题：
下面关于银行合规的说法，正确的有（ ）。
A.合规风险是指银行因未能遵循所有适用法律、监管规则、行为准则和良好做法的标准而可能遭受法律制裁或监管处罚、财务损失或声誉损失的风险
B.银行高管对合规负有责任，普通员工不必负责
C.银行应遵守相应的法律、法规和集团标准，如无明文规定，则必须始终以合乎道德和诚信的原则行事
D.必须遵守所有相关法律和监管规定的精神实质和字面规定，换言之，既要遵守字面规定又要遵守法律法规的实质
第6题：
守法合规是指银行从业人员应当遵守( )。
A．法律法规
B．行业自律规范
C．所在机构的规章制度
D．以上都应遵守
第7题：
对银行从业人员来讲，合规不仅要遵循外部监管法规准则，也要遵守银行内部规章制度和相关要求。()
此题为判断题(对，错)。
第8题：
下列符合银行业从业人员“守法合规”要求的做法包括( )。
A.遵守法律法规
B.遵守行业自律规范
C.遵守所在机构的规章制度
D.以上皆是
第9题：
第10题：
根据巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定，银行的合规特指遵守（）。