主管经理
主办经理
认定经理
辅办经理
第1题:
20%
30%
40%
50%
第2题:
警告
控制商户结算账户
注销商户
关闭商户交易
第3题:
总行
一级分行及以上
支行及以上
支行
第4题:
1
1.5
2
2.5
第5题:
市场拓展
商户准入
商户开通
商户服务
第6题:
集团本部(母公司)
核心企业
集团内其他企业
集团财务公司
第7题:
约定提款有效期
90天
半年
1年
第8题:
66699科目
66999科目
49101科目
35199科目
第9题:
预授权
预授权完成
消费
调整
第10题:
各级行内控合规部门通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理,及时提示项目主办部门开展检查
对临时增加的项目,要检查该项目实施前是否按规定流程审批,是否报内控合规部门备案,是否已将检查资料录入ICCS
对年度检查计划中已安排未开展的检查项目,要查明原因并备案,在以后年度的检查计划基本不再安排
内控合规部门督促项目主办部门按照要求准确记录检查实施全过程