检查对象
检查内容及重点
检查方式
实施步骤
第1题：
在内控合规管理信息系统中，项目主办部门有权人员通过“项目文档”功能对检查项目工作质量和效果进行评价。()
此题为判断题(对，错)。
第2题：
一级分行以下开展的检查项目，检查通知书由（）审签，于检查实施前送达被查单位。
第3题：
在内控合规管理信息系统中，开展现场检查前，由()立项并上传检查方案等立项文档。
A.计划审核员
B.项目主办部门管理员
C.检查组长
D.系统管理员
第4题：
临时开展的或规模较小的检查项目，经（）同意，可不签订检查责任书。
第5题：
年度中间如需临时开展、合并开展或取消检查项目时，由项目主办部门提出变更需求，会签协办部门，报（）审批同意后执行，并报内控合规部门备案。
第6题：
合同主办部门在签订合同之前，涉及对广发银行标准合同或示范合同修改的以及使用其他合同的，应（）
第7题：
信贷管理部门每年按照信贷管理重点拟订次年现场检查计划的时间和报送的部门分别是（）。
第8题：
检查组在检查过程中发现重大问题或案件线索，应当及时撰写专题报告上报。专题报告一事一报或一类一报，经项目主办部门负责人审定后呈报主管行领导，并抄送同级内控合规部门。()
此题为判断题(对，错)。
第9题：
总行开展的检查项目，检查通知书由（）签发，于检查实施前送达被查单位。
第10题：
在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作必须由内控合规部门完成（）。