不配合检查人员工作或提供虚假信息的
弄虚作假、故意隐瞒真实情况的
超越认定权限,违反程序操作的
对客户资料进行认真全面核实的
第1题:
此题为判断题(对,错)。
第2题:
第3题:
商业银行根据授信工作尽责抽查要员的调查结果,对下列( )情节授信工作人员依法依律追究责任。 A.授信决策过程中超越权限、违反程序审批的 B.授信客户发生重大变化和突发事件时,未及时实地调查的 C.故意隐瞒真实情况 D.不配合授信尽职调查人员工作或提供虚假信息的 E.进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的
第4题:
被巡视地区(单位)及其人员,存在下列哪种情形()之一的,将视情节轻重,对该单位领导班子主要负责人或其他有关责任人员,给予批评教育、组织处理或者纪律处分;涉嫌犯罪的,移送司法机关依法处理。
第5题:
根据中铁四监(2014)712号文规定,在个别情形下应对亏损项目相关责任人按照问责标准等级加重问责,下列表述属于加重问责范围的有()。
第6题:
此题为判断题(对,错)。
第7题:
第8题:
对具有哪些情节的授信工作人员董事会风险控制及关联交易委员会、稽核监控部将按本行相关程序依法、依规追究责任。
参考答案:
(1)进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的;
(2)未对客户资料进行认真和全面核实的;
(3) 授信决策过程中超越权限、违反程序审批的;
(4)未按照规定时间和程序对授信和担保物进行授信后检查的;
(5)授信客户发生重大变化和突发事件时,未及时实地调查的;
(6)未根据预警信号及时采取必要保全措施的;
(7)故意隐瞒真实情况的;
(8)不配合授信工作评价调查人员工作或提供虚假信息的;
(9)在授信过程中,徇私舞弊,或与授信申请人有不正当经济往来的;
(10他。
第9题:
开办行对人民银行分支机构的检查有()等情形的,人民银行分支机构可以约见其主要责任人谈话,并视情节轻重,给予通报批评,责令限期整改。
第10题:
按照《商业银行小企业授信工作指引》的规定,具有以下()情节的,商业银行应对其授信工作人员依法、依规追究责任。