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理财规划服务中，客户的义务有（）。

题目
多选题
理财规划服务中，客户的义务有（）。
A

提供真实信息

B

配合理财规划师制定理财计划

C

配合理财规划师执行理财计划

D

依据合同约定交纳理财服务费

E

依据合同约定得到理财规划服务

参考答案和解析
正确答案： A,E
解析： 客户的义务主要包括：客户有义务提供真实信息，有义务配合理财规划师制定和执行理财计划，有义务依据合同约定交纳理财服务费。
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第1题：

理财规划服务合同的客体是( )。

A．理财规划方案书

B．理财规划师

C．客户

D．理财规划师制订理财规划的行为


正确答案：D

第2题：

退休计划服务包括退休计划规划咨询服务和退休计划理财服务,下列实施个人退休计划的几大步骤中,属于规划咨询服务的有( )①发现客户;②资产评估;③估算赤字;④规划设计;⑤规划理财

A．①②③

B．①②③④

C．①②③④⑤

D．②③④


参考答案：D

第3题：

理财规划服务合同的客体是( )。

A．理财规划方案书

B．理财规划师

C．客户

D．理财规划师制定理财规划的行为


正确答案：D

第4题：

理财规划师在提供服务过程中应当注意保存证据，对此下列建议错误的是()。

A:理财规划师在为客户提供服务过程中，应妥善保管相关的文件
B:在向客户交付制定的理财方案时，应要求客户签收
C:在依据理财规划服务合同的约定监督客户执行理财方案的过程中，应注意将所做的工作书面化，并由客户签收认可
D:客户以侵权行为为由提起诉讼时，理财规划师应承担举证责任

答案：D
解析：
在理财服务过程中的侵权案件属于一般的侵权案件，实行“谁主张、谁举证”原则，如果客户以侵权为由提起诉讼的，由客户承担举证责任。

第5题：

理财规划服务合同的客体是()。

A:理财规划方案书
B:理财规划师
C:客户
D:理财规划师制定理财规划的行为

答案：D
解析：
民事法律关系的客体是指民事权利和民事义务所共同指向的对象。在理财规划服务合同中，客体就是理财规划师为客户量身订制理财规划方案的行为。

第6题：

关于理财规划安排，正确的步骤应该是( )。

A．建立客户关系、收集客户资料、分析客户财务状况、制定理财规划、实施理财计划、持续理财服务

B．建立客户关系、收集客户资料、制定理财规划、分析客户财务状况、实施理财计划、持续理财服务

C．收集客户资料、分析客户财务状况、建立客户关系、制定理财规划、实施理财计划、持续理财服务

D．收集客户资料、建立客户关系、分析客户财务状况、制定理财规划、实施理财计划、持续理财服务


参考答案：A

第7题：

下列属于理财规划的程序的有()。

A:建立客户关系
B:收集客户信息
C:实施理财计划
D:持续理财服务
E:分析客户财务状况

答案：A,B,C,D,E
解析：
理财规划程序包括：①建立客户关系；②收集客户信息；③分析客户财务状况；④制定理财方案；⑤执行理财方案；⑥持续理财服务。

第8题：

理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务，其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于( )。

A．客户资本规模

B．客户个人财务变化幅度

C．理财规划师的性格和工作习惯

D．客户的投资风格

E．理财规划服务机构的制度


正确答案：ABD

第9题：

理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务，其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于()。

A:客户资本规模
B:客户个人财务变化幅度
C:理财规划师的性格和工作习惯
D:客户的投资风格
E:理财规划服务机构的制度

答案：A,B,D
解析：
理财规划师对客户理财规划方案定期评估的频率可以在签订理财规划服务协议时由双方约定。一般来说，理财规划师每年需要对客户的理财规划方案评估两次，也可以是每季度一次、每年一次。评估的频率主要取决于：①客户的资本规模；②客户个人财务状况变化幅度；③客户的投资风格。

第10题：

下列不属于理财规划师所在机构义务的是()。

A:提供理财服务
B:提供书面理财计划
C:严守客户秘密
D:收取理财费用

答案：D
解析：
理财规划师所在机构的义务主要是提供理财服务、提供书面理财计划、跟踪和监督理财计划的执行、严守客户秘密。D项，收取理财费用是理财规划师所在机构的权利。

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