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金融机构从业人员不得（）私自代客投资理财。

题目
多选题
金融机构从业人员不得（）私自代客投资理财。
A

借银行名义

B

利用银行员工身份

C

在营业场所

D

通过网上银行

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第1题：

银监会“八不得”严禁银行员工卷入非法融资,要求:不得借银行名义或利用银行员工身份私自代客()。

A、取款

B、办理业务

C、保管财物

D、投资理财


参考答案：D

第2题：

按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定,严禁违规代客理财,()销售理财产品。

A、诱导

B、误导

C、超授权

D、以上选项都包括


答案：D

第3题：

基金管理公司和证券公司可以发行代客境外理财产品，而其他金融机构不得发行代客境外理财产品。 （ ）


正确答案：×
目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品。

第4题：

按照《银行业金融机构从业人员职业操守指引(修订)》规定,银行业金融机构从业人员不得投资股票。()

此题为判断题(对，错)。


答案：错误

第5题：

依据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定,下列情形哪些违反了银行业金融机构从业人员不得参与民间融资活动的规定()

A、为了完成季度储蓄存款任务，向潜在客户变相提高存款利率

B、利用银行工作人员的身份，私自代理理财机构产品向客户进行销售

C、在与家人聊天时，透露某机构投资者近期面临的重大诉讼信息

D、为了销售理财产品，隐瞒该理财产品的风险性


答案：ABCD

第6题：

除基金管理公司和证券公司外，其他金融机构不得发行代客境外理财产品。 （ ）


正确答案：×

第7题：

除基金管理公司和证券公司外，其他金融机构不得发行代客境外理财产品。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：×
B
除基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品。

第8题：

银行业金融机构应当确保每只理财产品与所投资资产相对应,做到()。

A.单独管理、单独建账、单独核算

B.不得开展滚动发售、混合运作、期限错配、分离定价的资金池理财业务

C.确保自营业务与代客业务相分离

D.不得在理财产品之间、理财产品客户之间或理财产品客户与其他主体之间进行利益输送


参考答案：ABCD

第9题：

按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员不得借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第10题：

股票质押式回购交易的融入方不得为()。

A.金融机构

B.从事私募证券投资的机构

C.从事私募股权投资的机构

D.从事个人借贷等业务的机构


答案：ABCD

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