办理基金转托管业务时,需填写()。

题目
单选题
办理基金转托管业务时,需填写()。
A

“招商银行代理开放式基金特殊业务申请表”

B

“招商银行代理开放式基金交易业务申请表”

C

“招商银行代理开放式基金账户业务申请表”

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第1题:

当出现( )情况时,投资者应办理跨系统转托管手续。

A.基金份额由证券营业部转托管到其他营业部

B.基金份额由证券登记系统转托管到TA系统

C.基金份额由TA系统转托管到证券登记系统

D.基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部


正确答案:BCD
上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型:系统内转托管和跨系统转托管。投资者将上市开放式基金份额由证券营业部转托管到其他营业部,可通过系统内转托管办理。故A选项说法错误。投资者将上市开放式基金份额由证券登记系统转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人),或将登记在TA系统的基金份额转托管到证券登记系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部),应办理跨系统转托管手续。故BCD选项正确。

第2题:

下列关于开放式基金转托管的说法不正确的是()。

A:转托管是指基金份额持有人申请将其托管在某一交易账户中的全部基金份额转出并转入另一交易账户的行为
B:国内开放式基金转托管业务的办理有两步转托管和一步转托管两种方式
C:两步转托管为基金持有人在原销售机构办理转出手续后,还需到转入机构办理转入手续
D:一步转托管为基金持有人在原售机构同时办理转出、转入手续,投资人在转出方进行申报,基金份额转托管一次完成

答案:A
解析:
开放式基金会份额的转托管是指基金份额持有人申请将其托管在某一交易账户中的全部或部分基金份额转出并转入另一交易账户的行为。投资人可通过办理转托管业务,实现其变更办理资金业务销售渠道(或网点)的需要。目前,国内开放式基金转托管业务的办理有两步转托管和一步转托管两种方式。两步转托管为基金持有人在原销售机构办理转出手续后,还需到转入机构办理转入手续。一步转托管为基金持有人在原售机构同时办理转出、转入手续,投资人在转出方进行申报,基金份额转托管一次完成。具体办理方法参照基金管理公司的有关业务规则以及基金代销机构的业务规则。

第3题:

基金销售业务资格部分终止的,基金销售机构可以办理( )业务。 A.开户 B.赎回 C.转托管转出 D.销户


正确答案:BCD
考点:了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节,P225。

第4题:

下面对转托管业务表述不正确的是()。

  • A、基金转托管业务是将客户在别的代销机构购买的基金转入我行的交易
  • B、基金转托管业务是将客户在我行购买的基金转入别的代销机构的交易
  • C、转托管业务需要输入转出基金代码
  • D、转托管业务需要输入转入销售机构代码

正确答案:A

第5题:

投资人可通过办理()实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。

A. 份额转换
B. 非交易过户
C. 变更管理人业务
D. 转托管业务

答案:D
解析:

第6题:

开放式基金转托管业务的办理过程可分为( )。

A.一步转托管

B.两步转托管

C.三步转托管

D.四部转托管

E.五部转托管


正确答案:AB

第7题:

当出现()情况时,投资者应办理跨系统转托管手续。

A:基金份额由证券营业部转托管到其他营业部
B:基金份额由证券登记系统转托管到TA系统
C:基金份额由TA系统转托管到证券登记结算系统
D:基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

答案:B,C,D
解析:
上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型:系统内转托管和跨系统转托管。投资者将上市开放式基金份额由证券营业部转托管到其他证券营业部,可通过系统内转托管办理。故A选项说法错误。投资者将上市开放式基金份额由证券登记系统转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人),或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部),应办理跨系统转托管手续。故B、C、D选项正确。

第8题:

我国开放式基金转托管业务的办理方式有( )。 A.一步转托管 B.两步转托管 C.三步转托管 D.四步转托管


正确答案:AB
考点:掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。见教材第三章第二节,P70。

第9题:

基金销售业务资格部分终止的,基金销售机构可以办理()业务。

  • A、开户
  • B、赎回
  • C、转托管转出
  • D、销户

正确答案:B,C,D

第10题:

个人客户办理基金转托管业务时,需将金穗借记卡交操作员,但不需要告知操作员( )。

  • A、转出基金代码
  • B、转出基金份额
  • C、转入销售机构代码
  • D、转出基金金额

正确答案:D

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