以下证券发行必须聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的是(  )。

题目
多选题
以下证券发行必须聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的是(  )。
A

东方股份有限公司向其职工100人发行股票

B

西方股份有限公司与恒昌证券公司签订了承销协议,由恒昌证券公司代销本公司发行的证券

C

南方股份有限公司与恒大证券公司签订了承销协议,由恒大证券公司包销本公司可转换为股票的公司债券

D

北方股份有限公司向其职工300人发行股票

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第1题:

发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第2题:

发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任( )。

A.监管人

B.评审人

C.担保人

D.保荐人


正确答案:D
答案为D。我国的股票发行实行核准制,发行申请须由保荐人推荐和辅导,由发行审核委员会审核,中国证监会核准。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

第3题:

我国《证券法》规定,发行人申请公开发行证券的,应当按照规定聘请证券结算机构担任保荐人。( )


正确答案:×
我国《证券法》规定,发行人申请公开发行证券的。应当按照规定聘请证券公司担任保荐人。

第4题:

下列有关公开发行股票的说法,正确的是( )。

A.必须是向特定对象发行股票

B.向累计超过150入的特定对象发行证券为公开发行股票

C.向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票

D.公开发行股票,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人


正确答案:D
本题考核公开发行证券的规定。根据规定,有下列情形之一的,为公开发行: (1)向不特定对象发行证券;(2)向累计超过200人的特定对象发行证券,因此选项A、B、C均不正确。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人,因此选项D是正确的。

第5题:

根据《证券法》的规定,发行人申请非公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。( )


正确答案:×
根据《证券法》第十一条的规定,发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

第6题:

发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。( )


正确答案:√

第7题:

证券发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。( )

A.正确

B.错误


正确答案:√
A
本题考查证券的承销业务。题于表述正确。

第8题:

下列说法正确的有( )。 A.公开发行证券,须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准 B.发行人申请公开发行股票,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 C.保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定 D.非公开发行证券,不得采取广告方式 E.向累计超过三百人的特定对象发行证券视为公开发行证券


正确答案:ACD

第9题:

发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。( )


正确答案:√
【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节,P283。

第10题:

发行人只要公开发行证券,就应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

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