下列关于结算机构的说法,不正确的是(  )。

题目
单选题
下列关于结算机构的说法,不正确的是(  )。
A

目前,我国期货结算机构是交易所的一个内部机构

B

结算机构通常采用分级结算制度,只有结算机构的会员才能直接得到结算机构提供的服务

C

在国外,期货交易所会员未必同时是结算机构会员

D

结算机构的全员结算制度,能够形成多层次的风险控制体系,保证期货交易的安全性

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第1题:

下列关于证券登记结算机构的说法中,不正确的是( )

A.属于企业法人

B.为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务,不以营利为目的

C.其设立必须由国务院证券监督管理部门审查批准

D.设立证券登记结算机构的条件之一是,自有资金不少于人民币2亿元


正确答案:A
【考点】证券登记结算机构的法律性质和设立条件
【解析】《证券法》第155条规定:证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。第156条规定:设立证券登记结算机构,应当具备下列条件:
(一)自有资金不少于人民币二亿元;
(二)具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施;
(三)主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格;
(四)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。故本题应选A

第2题:

下列关于分级结算原则的说法错误的是( )。

A.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收

B.结算参与人直接负责与其客户之间的证券划付

C.证券公司参与证券和资金的集中清算交收,应当向证券登记结算机构申请取得结算参与人资格

D.证券公司以外的机构经中国证监会批准,也可以申请成为结算参与人


正确答案:B
证券和资金结算实行分级结算原则。证券记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收,结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付,应当委托证券登记结算机构代为办理。B选项说法错误。故本题答案为B。

第3题:

下列关于证券登记结算公司的说法中,不正确的是( )。

A.以营利为目的

B.证券登记结算采取分散的运营方式

C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

D.其名称中应当标明“证券登记结算”字样


正确答案:AB
[答案] AB
[解析] 证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务的专门机构,是不以营利为目的的企业法人。证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。证券登记结算采取全国集中统一的运营方式,证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定,并须经证券监督管理机构批准。为保证登记结算公司履行职能,登记结算公司具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施;建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度;建立完善的风险管理系统。

第4题:

下列关于基金销售结算资金的说法中,错误的是( )。

A.相关机构破产或清算时,其结算资金属于破产或清算财产

B.在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转

C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集

D.禁止挪用


正确答案:A
(JP128)相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产。故A项错误。

第5题:

下列关于支付结算的说法中错误的是( )。

A.狭义的支付结算仅指银行转账结算

B.支付结算是国民经济活动中资金清算的中介

C.支付结算必须通过金融机构进行

D.支付结算的发生取决于银行的意志


正确答案:D
【答案】D
【考点】支付结算的定义及其法律特征
【解析】支付结算有广义和狭义之分。广义的支付结算是指单位、个人在社会经济活动中使用票据、信用卡和汇兑、托收承付、委托收款、电子支付等结算方式进行货币给付及其资金清算的行为。而狭义的支付结算仅指银行转账结算,是国民经济活动中资金清算的中介。其法律特征包括:(1)支付结算必须通过中国人民银行批准的金融机构进行;(2)支付结算是一种要式行为;(3)支付结算的发生取决于委托人的意志;(4)支付结算实行统一管理和分级管理相结合的管理体制;(5)支付结算必须依法进行。由此可知,ABC三项所述正确,D项所述错误。故本题答案为D.

第6题:

下列关于证券登记结算机构的说法不正确的是( )。

A.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务

B.为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易

C.设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准

D.中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构


正确答案:B
B项属于证券交易所的职责。根据《证券法》的规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。

第7题:

下列关于外汇期货交易与远期外汇交易的说法,正确的是( )。

A.两种交易都是外汇交易

B.两种交易的双方都是为了规避汇率风险

C.外汇期货交易的结算工作由结算机构负责

D.远期外汇交易没有结算机构


正确答案:ABCD
本题考查外汇期货交易与远期外汇交易的联系与区别,考生应熟练掌握。(P194~195)

第8题:

下列关于基金销售结算资金,说法错误的是( )。

A、相关机构破产或清算时,其属于破产或清算财产

B、是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金

C、由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集

D、禁止挪用


正确答案:A
解析:相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于破产或清算财产。

第9题:

下列关于保险经纪公司申请设立分支机构应当具备的条件,说法不正确的是( )。


参考答案:C
《保险经纪机构监管规定》第十二条规定,保险经纪公司申请设立分支机构应当具备下列条件:①内部控制制度健全;②注册资本达到本规定的要求;③现有机构运转正常,且申请前一年内无重大违法行为;④拟任主要负责人符合本规定的任职资格条件;⑤拟设分支机构具备符合要求的营业场所和与经营业务有关的其他设施。

第10题:

下列关于分级结算原则的说法正确的是:( )。

A.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算与交收

B.结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。

C.当且仅当资金交付是给付证券,证券交付是给付资金

D.将结算机构作为共同对手方


正确答案:AB
C属于银货对付原则,D属于共同对手方制度。

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