在中国境内,(  )可以不用进行综合评估就可以参与金融期货交易。

题目
多选题
在中国境内,(  )可以不用进行综合评估就可以参与金融期货交易。
A

可用资金超过1000万元的个人投资者

B

基金管理公司

C

合格境外机构投资者

D

证券公司

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第1题:

全国银行间债券市场回购交易参与者有( )。

A、 在中国境内具有法人资格的商业银行

B、 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

C、 在中国境内具有法人资格的非金融机构

D、 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行


正确答案:ABCD

第2题:

在中国境内,参与金融期货与股票期权交易前需要进行综合评估的是()。

A.基金管理公司
B.商业银行
C.个人投资者
D.信托公司

答案:C
解析:
根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》,个人投资者在申请开立金融期货交易编码前,需先由期货公司会员对投资者的基础知识、财务状况、期货投资经历和诚信状况等方面进行综合评估。ABD三项属于特殊单位客户,符合投资者适当性制度的有关规定,不用进行综合评估就可为其交易申请开立交易编码。

第3题:

发行境内上市外资股只需要聘请中国境内的法律顾问就可以。( )


正确答案:×
聘请的法律顾问应至少一位是中国境内的法律顾问,另一位是中国境外的法律顾问。

第4题:

全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括( )。

  • A、在中国境内具有法人资格的非金融机构
  • B、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
  • C、外资银行驻华代表处
  • D、在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构

正确答案:A,B,D

第5题:

法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务,应当( )。

A.根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全内部控制和风险管理制度
B.对自身的内部控制能力进行客观评估
C.对自身的风险管理能力进行客观评估
D.审慎决定是否参与金融期货交易

答案:A,B,C,D
解析:
关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第八条规定,法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全内部控制和风险管理制度,对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估,审慎决定是否参与金融期货交易。

第6题:

在中国境内,个人投资者无论是参与金融期货交易还是参与股票期权交易,均须符合投资者适当性制度的要求。( )


答案:对
解析:
参与期货交易的自然人被称为个人投资者。为保障市场平稳、规范、健康运行,防范风险,保护投资者的合法权益,在金融期货和股票期权市场上,个人投资者参与交易均受到投资者适当性制度规定、规则所制约。

第7题:

期货交易所会员可以是在中国境外登记注册,也可在中国境内从事经营活动的企业法人或者其他经济组织。( )


答案:错
解析:
《期货交易管理条例》第八条,期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

第8题:

2011年1月,中国证监会发布有关文件,允许QFII参与中国期货交易所的( )。 A.商品期货交易 B.货币期货交易 C.股指期货交易 D.金融期货交易


正确答案:C
2011年1月,中国证监会发布了《合格境外机构投资者参与股指期货交易指引》,允许QFII参与中国金融期货交易所股指期货交易。

第9题:

自然人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务。应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全内部控制和风险管理制度.对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估,审慎决定是否参与金融期货交易。( )


答案:错
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第八条,法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全内部控制和风险管理制度.对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估,审慎决定是否参与金融期货交易。故本题答案为B。

第10题:

在进行患者病情评估时,各专业评估范围及内容由本专业自行界定,医院患者都要进行初始评估与再评估,门诊患者可以不用再评估。


正确答案:错误

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