《金融违法行为处罚办法》规定,商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的,应当进行以下处理()。

题目
单选题
《金融违法行为处罚办法》规定,商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的,应当进行以下处理()。
A

给予警告,没收违法所得,并处违法所得

B

对该商业银行直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分

C

情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D

构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

参考答案和解析
正确答案: A
解析: 暂无解析
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第1题:

审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的( )为标准。

A.结算准备金最低余额
B.透支额度
C.风险准备金
D.保证金比例

答案:D
解析:
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条的规定,期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

第2题:

《金融违法行为处罚办法》对金融机构占压财政存款或资金的处罚是怎么规定的?


正确答案:金融机构占压财政存款或资金的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,处5万元以上30万元以下的罚款;对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。

第3题:

商业银行不得为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支。

判断对错


参考答案:(√)

第4题:

目前人民银行对商业银行的清算账户()。

  • A、提供日间透支
  • B、允许隔夜透支
  • C、不允许隔夜透支
  • D、无限制

正确答案:C

第5题:

《金融违法行为处罚办法》明确,金融机构应当遵守有关信用卡管理的规定,不得违反规定对待卡人()或者()。


正确答案:透支;帮助持卡人利用信用卡套取现金

第6题:

根据《金融违法行为处罚办法》,金融机构占压财政存款或者资金的,有权机构可以作何种处罚?


正确答案: 金融机构占压财政存款或者资金的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上、3倍以下的罚款,没有违法所得的,处5万元以上、30万元以下的罚款;对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。

第7题:

商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得多少倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上多少万元以下的罚款?


正确答案: 1倍、50万元

第8题:

审査期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的( )为标准。

A、结算担保金比例
B、保证金比例
C、结算备付金
D、保证金

答案:B
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条。审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

第9题:

下列有关期货透支交易民事责任的认定与处理,说法正确的有()。

  • A、期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
  • B、期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%
  • C、期货公司允许客户透支交易,并与其约定分享利益,共担风险的,对透支交易造成的损失,期货公司承担相应的赔偿责任
  • D、期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易

正确答案:C,D

第10题:

以下说法正确的是()。

  • A、期货公司进行混码交易的,客户不承担责任
  • B、期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的,客户应当承担相应的交易结果
  • C、透支交易是指客户没有保证金
  • D、期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的保证金比例为标准

正确答案:A,B,D

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