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美国地金融监管当局为（）。

题目
多选题
美国地金融监管当局为（）。
A

货币监理署

B

联邦存款保险公司

C

证券交易委员会

D

联邦储备体系

参考答案和解析
正确答案： D,B
解析： 暂无解析
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第1题：

2007年10月，中国与（ ）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。

A.美国

B.法国

C.德国

D.英国


正确答案：D

第2题：

监管当局要最大限度地评价金融机构的风险是金融监管的（）原则。

A.依法监管

B.审慎监管

C.适度竞争

D.公平、公开


正确答案：B

参见教材250页。

第3题：

2007年1O月，中、美两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。（ ）


正确答案：×
2007年10月，中、英两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于英国的股票市场以及经英国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。

第4题：

狭义的金融监管是指（ ）。

A.行业自律性监管
B.金融监管当局的监管
C.社会中介组织监管
D.银行内部管理

答案：B
解析：
本题考查金融监管的含义。狭义的金融监管是指金融监管当局对金融业的监管；广义的金融监管还包括金融企业的内部控制与稽核、行业自律、社会中介组织的监督等。

第5题：

全国金融工作会议属于金融监管当局的哪种监管手段( )。

A．窗口指导

B．诫勉谈话

C．金融监管报告

D．监管通报


参考答案：A
解析：在窗口指导、诫勉谈话、金融监管报告、监管通报等监管手段中，窗口指导是一种劝谕式监管手段，指监管机构向金融机构解释说明相关政策意图，提出指导性意见，或者根据监管信息向金融机构提示风险。窗口指导是监管机构利用其在金融体系中特殊的地位和影响，引导金融机构主动采取措施防范风险，进而实现监管目标的监管行为。全国金融工作会议、国务院相关领导讲话等是监管当局通过窗口指导发出的监管信息。

第6题：

当前我国的金融监管当局由人民银行、证监会和保监会“三驾马车”组成。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第7题：

美国的金融监管当局为()。

A.货币监理署

B.联邦存款保险公司

C.证券交易委员会

D.联邦储备体系


答案：ABD

第8题：

非正规金融一般处于金融监管当局的监管范围之外。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第9题：

全国金融工作会议属于金融监管当局的( )监管手段。

A．窗口指导

B．诫勉谈话

C．金融监管报告

D．监管通报


参考答案：A
解析：会议是窗口指导形式的一种。窗口指导是一种劝谕式监管手段，指监管机构向金融机构解释说明相关政策意图，提出指导性意见，或者根据监管信息向金融机构提供。通常情况下，窗口指导采取口头通知、电话通知、座谈会等各种非书面函件的形式，不具有法律效力，非强制执行。

第10题：

狭义的金融监管是指()。

A:行业自律性监管
B:金融监管当局的监管
C:社会中介组织监管
D:银行内部管理

答案：B
解析：
金融监管是监管当局对金融企业监督和管理的总称。金融监管有狭义和广义之分：①狭义的金融监管，是指金融监管当局依据国家法律法规的授权对金融业（包括金融企业以及金融活动）实施监督、约束、管制，使它们依法稳健运行的行为总称；②广义的金融监管，是指除监管当局的监管外，还包括行业自律组织的监管以及社会中介组织的监管等。

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