金融机构弄虚作假,出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、资信证明等金融票证的,按照《金融违法行为处罚办法》规定,下列

题目
单选题
金融机构弄虚作假,出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、资信证明等金融票证的,按照《金融违法行为处罚办法》规定,下列说法正确的是()。
A

给予警告,没收违法所得,并处违法所得

B

对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予撤职的纪律处分

C

情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D

构成非法出具金融票证罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

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第1题:

根据《金融违法行为处罚办法》,金融机构弄虚作假,出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、资信证明等金融票证的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。

A、1倍以上5倍以下

B、2倍以上5倍以下

C、2倍以上10倍以下

D、5倍以上10倍以下


正确答案:A

第2题:

下列说法正确的有___。

A.金融机构不得出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、资信证明等金融票证。

B.金融机构对违反票据法规定的票据,不得承兑、贴现、付款或者保证。

C.金融机构不得违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易,

D.金融机构不得为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保,不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动。


正确答案:ABCD



第3题:

银行或者其他金融机构及其工作人员违反规定,为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明,涉嫌下列哪些情形之一的,应予立案追诉刑事责任:()

A.违反规定为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明,数额在一百万元以上的

B.违反规定为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明,造成直接经济损失数额在二十万元以上的

C.多次违规出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明的

D.接受贿赂违规出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明的


参考答案:ABCD

第4题:

根据《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构弄虚作假,出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、资信证明等金融票证的,应如何处理?


正确答案: 金融机构弄虚作假,出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、资信证明等金融票证的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上50万元以下的罚款;对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予开除的纪律处分;构成非法出具金融票证罪或者其他罪的,依法追究刑事责任。

第5题:

非法为他人出具金融票证罪,是指银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他 人出具( ),情节严重的行为。
A.资信证明 B.信用证
C.保函 D.票据
E.存单


答案:A,B,C,D,E
解析:
。资信证明、信用证、保函、票据和存单都属于金融票据。故违 反规定出具这些单据都属于非法出具金融票证。

第6题:

非法为他人出具金融票证罪,是指银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具( )情节严重的行为。

A.资信证明

B.信用证

C.保函

D.票据

E.存单


正确答案:ABCDE
解析:非法出具金融票证罪,是指银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明等情节严重的行为。

第7题:

违规出具金融票证罪的票证具体包括()。

A.信用证
B.资信证明
C.存单
D.票据
E.保函

答案:A,B,C,D,E
解析:
违规出具金融票证罪是指银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明,情节严重的行为。

第8题:

金融机构不得出具与事实不符的()等金融票证。

A、信用证

B、保函

C、票据

D、存单

E、资信证明


正确答案:E

第9题:

( )是指银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明,情节严重的行为。

A.伪造、变造金融票证罪
B.骗取贷款、票据承兑、金融票证罪
C.违规出具金融票证罪
D.对违法票据承兑、付款、保证罪

答案:C
解析:
A项,伪造、变造金融票证罪,是指伪造、变造汇票、本票、支票,伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证,伪造、变造信用证或者附随的单据、文件或者伪造信用卡的行为;B项,骗取贷款、票据承兑、金融票证罪,是指以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的行为;D项,对违法票据承兑、付款、保证罪,是指银行或其他金融机构的工作人员在票据业务中,对违反《票据法》规定的票据予以承兑、付款或者保证,造成重大损失的行为。

第10题:

违规出具金融票证罪,是指银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具(),情节严重的行为。

  • A、票据
  • B、保函
  • C、存单
  • D、信用证
  • E、资信证明

正确答案:A,B,C,D,E

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