基金和管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的资料的保存期不得少于()年

题目
单选题
基金和管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的资料的保存期不得少于()年。
A

20

B

10

C

15

D

5

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第1题:

基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于( )年。

A.5

B.7

C.8

D.15


正确答案:D
解析:《证券投资基金销售管理办法》第三十七条规定,基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于十五年。

第2题:

对于基金销售行为规范,下面叙述不准确的是( )。

A.基金管理人和代销机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户制度

B.基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料

C.基金管理人委托代销机构办理基金的销售,应当与其签订书面代销协议,约定支付报酬的比例和方式,明确双方的权利和义务

D.开放式基金合同生效后,基金管理人、代销机构有权根据自己的情况,拒绝投资人的申购和赎回


正确答案:D

第3题:

基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度。妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于( )年。 A.5 B.7 C.10 D.15


正确答案:D
基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度。妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于15年。

第4题:

基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基,保存期不少于( )年。

A.10

B.15

C.20

D.25


正确答案:B

第5题:

基金管理人、代销机构应当妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于( )年。 A.10 B.15 C.20 D.25


正确答案:B
了解基金销售结算资金的管理规范。见教材第六章第四节,P152。

第6题:

按照投资基金业务规范,基金管理人、代销机构应( )。

A.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员培训制度

B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度

C.建立档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和其他相关资料至少20年

D.按法律法规和合同约定办理基金份额的收购和赎回,不得擅自停止办理基金份额的发售或者拒绝投资人的申购、赎回

E.按照基金合同的约定和招募说明书的规定向投资人收取销售费用,未经招募说明书公告,不得对不同的投资者适用相同的费率


正确答案:ACD

第7题:

基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,与销售业务有关的资料自业务发生当年起至少保存( )年。

A.5

B.10

C.15

D.20


参考答案:C  解析:基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。

第8题:

基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于15年。( )


正确答案:√

第9题:

基金管理人、代销机构对于基金份额持有人开户资料和与销售业务有关的其他资料保存期至少为( )。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年


答案:C

第10题:

基金管理人、代销机构应当建立、健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于10年。( )


正确答案:×

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