单选题评估残余操作风险的重要程度属于自我评估流程中的（　）阶段。A 全员风险识别与报告B 控制措施评估C 作业流程分析、风险识别与评估D 制定与实施控制优化方案

题目

单选题

评估残余操作风险的重要程度属于自我评估流程中的（　）阶段。

全员风险识别与报告

控制措施评估

作业流程分析、风险识别与评估

制定与实施控制优化方案

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第1题：

在自我评估法中，下列操作风险与内部控制评估的工作流程各阶段，按照先后顺序排序结果是( )。 ①全员风险识别与报告 ②控制活动识别与评估 ③制定与实施控制优化方案 ④报告自我评估工作与日常监控 ⑤作业流程分析和风险识别与评估

A．①②③④⑤

B．④①⑤③②

C．④②③①⑤

D．①⑤②③④

正确答案：D

第2题：

下列不属于自我评估的工作流程的是( )。

A．全员风险识别与报告

B．作业流程分析和风险识别与评估

C．覆盖所有的业务领域

D．控制措施评估

正确答案：C
解析：操作风险自我评估的工作流程包括：全员风险识别与报告、作业流程分析和风险识别与评估、控制措施评估、制定与实施控制优化方案以及报告自我评估工作与日常监控五个阶段。

第3题：

在自我评估法中，下列操作风险与内部控制评估的工作流程各阶段，按照先后顺序排序结果是( )。 ①全员风险识别与报告； ②控制活动识别与评估； ③制订与实施控制优化方案； ④报告自我评估工作与日常监控； ⑤作业流程分析和风险识别与评估。

A．①②③④⑤

B．④①⑤③②

C．④②③①⑤

D．①⑤②③④

正确答案：D
解析：整个过程描述的是自我评估法，所以④报告自我评估工作与日常监督应该是整个自我评估的最后一步，仅此就可以考虑D为正确选项；然后我们可以从第一步开始验证，①比④更贴近第一步，而第二步就进行研究控制活动时间显得过早，应该是先进行⑤，然后通过②的评估来进行③。所以整个过程就是①、⑤、②、③、④。确保D的准确性。

第4题：

每位员工依据本岗位工作职责以及体系文件、场所文件，识别本岗位各项工作环节中的风险点及对应的控制措施，初步评估风险程度和控制措施，并提出控制优化的建议，这一步骤的工作属于操作风险自我评估工作流程的（）阶段。

A．控制活动识别与评估

B．全员风险识别与报告

C．作业流程分析和风险识别与评估

D．制定与实施控制优化方案

正确答案：B
风险评估的工作流程包括：全员风险识别与报告，作业流程分析和风险识别与评估，控制活动识别与评估，制定与实施控制优化方案以及报告自我评估工作与日常监控5个阶段。题干所述内容属于第一阶段的任务和目标。故选B。

第5题：

商业银行的操作风险与内部控制评估的工作流程的第三阶段有以下( )需要完成的事宜。

A．成立评估小组

B．对上一阶段识别出的风险事项进行重检

C．评估残余操作风险程度

D．依据控制质量评估控制措施的有效性、必要性、充分性和合规性

E．进行风险识别

正确答案：BCD

第6题：

在自我评估法中，下列操作风险与内部控制评估的工作流程各阶段，按照先后顺序排序结果是( )。

(1)全员风险识别与报告

(2)控制活动识别与评估

(3)制定与实施控制优化方案

(4)报告自我评估工作与日常监控

(5)作业流程分析和风险识别与评估

A．(1)(2)(3)(4)(5)

B．(4)(1)(5)(3)(2)

C．(4)(2)(3)(1)(5)

D．(1)(5)(2)(3)(4)

正确答案：D
解析：略

第7题：

在自我评估法中，下列操作风险自我评估的工作流程各阶段，按照先后顺序排序结果是( )。

(1)全员风险识别与报告

(2)控制措施评估

(3)制定与实施控制优化方案

(4)报告自我评估工作与日常监控

(5)作业流程分析、风险识别与评估

A．(1)(2)(3)(4)(5)

B．(4)(1)(5)(3)(2)

C．(4)(2)(3)(1)(5)

D．(1)(5)(2)(3)(4)

正确答案：D
解析：风险评估的工作流程包括：全员风险识别与报告，作业流程分析和风险识别与评估，控制措施评估．制定与实施控制优化方案以及报告自我评估工作与日常监控五个阶段。

第8题：

自我评估的工作流程包括( )以及报告自我评估工作与日常监控五个阶段。

A．全员风险识别与报告

B．作业流程分析和风险识别与评估

C．控制活动识别与评估

D．制定与实施控制优化方案

E．风险的衡量与报告

正确答案：ABCD

第9题：

每位员工依据本岗位工作职责以及体系文件、场所文件，识别本岗位所有工作环节中的风险点及对应的控制措施，初步评估风险程度和控制措施的质量，并提出控制优化韵建议。这一工作属于操作风险自我评估流程的（）阶段。

A．控制措施评估

B．全员风险识别与报告

C．作业流程分析和风险识别与评估

D．制定与实施控制优化方案

正确答案：B
操作风险自我评估的工作流程包括：全员风险识别与报告，作业流程分析和风险识别与评估，控制措施评估，制定与实施控制优化方案以及报告自我评估工作与日常监控五个阶段。题干所述内容属于第一阶段的任务和目标。

第10题：

评估剩余操作风险的重要程度属于自我评估流程中的()阶段。

A.准备
B.评估
C.报告
D.制定与实施控制优化方案

答案：B

解析：

单选题评估残余操作风险的重要程度属于自我评估流程中的（　）阶段。A 全员风险识别与报告B 控制措施评估C 作业流程分析、风险识别与评估D 制定与实施控制优化方案

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