对
错
第1题:
第2题:
第3题:
A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估
B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度,按照风险为本的原则,定期对本机构内外部洗钱风险进行分析研判
C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估
D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行
第4题:
农村中小金融机构在法律风险管理实践中应培育法律风险管理的文化,法律风险管理文化一般不包括以下()层次。
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
以下关于风险评估的监管措施表述正确的是?
A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估
B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度,按照风险为本的原则
C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估
D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行
参考答案:B
第9题:
企业文化变革要进行风险管理,风险管理的第一步是()。
A收集信息
B评估风险
C提出风险管理的策略
D评估风险管理的有效性
第10题:
根据巴塞尔Ⅱ的原则,操作风险管理框架的实施以及每个元素在框架中的相对权重不取决于以下哪个因素?()