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风险为本的监管模式下的非现场监管是一种（）监管。

题目
单选题
风险为本的监管模式下的非现场监管是一种（）监管。
A

间断性

B

突发性

C

持续性

D

临时性

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第1题：

下列风险监管框架的监管步骤中，最能体现持续有效监管的是（ ）。

A．风险评估

B．规划监管行动

C．监管措施、效果评价和持续的非现场监测

D．实施风险为本的现场检查并确定评级


正确答案：C
监管措施、效果评价和持续的非现场监测是风险为本监管的后续阶段，也是最能体现持续有效监管的阶段。

第2题：

下列关于监督检查的说法，错误的是（ ）。

A．非现场监管和现场检查两种方式相补充，互为依据，在监管活动中发挥着不同的作用

B．风险为本的监管模式特别强调持续循环的监管过程

C．通过非现场监管体系收集到全面、可靠和及时的信息，这将大大减少现场检查的工作量

D．非现场监管结果将提高现场检查的质量


正确答案：D
D项表述逻辑上错误，正确表述是：现场检查结果将提高非现场监管的质量。故选D。

第3题：

以风险为本的持续监管框架内容包括( )。

A．了解机构和风险评估

B．规划监管行动

C．准备风险为本的现场检查

D．实施风险为本的现场检查并确定评级

E．监管措施、措施评价和持续的非现场监测


正确答案：ABCDE
解析：风险为本的持续监管框架由六个相互衔接的具体监管步骤组成，本题选项全部包括了这六步，其中A选项的了解机构和风险评估是两个步骤。

第4题：

根据《中国银监会非现场监管暂行办法》，非现场监管应当贯彻（ ） 的监管理念。

A.管理为本
B.稳定为本
C.风险为本
D.发展为本

答案：C
解析：
一直以来，银监会秉承“风险为本”监管理念，不断完善非现场监管理论与方法，对银行业金融机构风险进行有效“识别、度量、分析和预警”。

第5题：

风险为本的监管框架是由若干个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程，除了规划监管行动和风险评估，其他的流程有()。

A.了解机构
B.准备风险为本的现场检查
C.对监管结果汇总报告
D.实施风险为本的现场检查并确定评级
E.持续的非现场监测

答案：A,B,D,E
解析：
风险为本的监管框架是由六个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程，具体包括了解机构，风险评估，规划监管行动，准备风险为本的现场检查，实施风险为本的现场检查并确定评级，监管措施、效果评价和持续的非现场监测。

第6题：

风险监管框架的监管步骤包括（ ）。

A．了解机构和风险评估

B．规划监管行动

C．准备风险为本的现场检查

D．实施风险为本的现场检查并确定评级

E．监管措施、效果评价和持续的非现场监测


正确答案：ABCDE
风险监管框架的监管步骤：了解机构；风险评估；规划监管行动；准备风险为本的现场检查；实施风险为本的现场检查并确定评级；监管措施、效果评价和持续的非现场监测。

第7题：

风险监管框架涵盖了相互衔接的、循环往复的监管步骤，主要包括（ ）等。

A.了解机构
B.实施风险为本的现场检查
C.监管措施、效果评价和持续的非现场监测
D.准备风险为本的现场检查
E.规划监管行动

答案：A,B,C,D,E
解析：
风险监管框架涵盖了六个相互衔接的、循环往复的监管步骤，除ABCDE五项外，还包括风险评估。

第8题：

风险为本的监管框架是由若干个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程，除了规划监管行动和风险评估，其他的流程有( )。

A．了解机构

B．准备风险为本的现场检查

C．对监管结果汇总报告

D．实施风险为本的现场检查并确定评级

E．监管措施、效果评价和持续的非现场监测


正确答案：ABDE
解析：风险为本的监管框架是由六个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程，具体包括：了解机构、风险评估、规划监管行动、准备风险为本的现场检查、实施风险为本的现场检查并确定评级、采取监管措施、效果评价和持续的非现场监测，所以A、B、D、E项正确。

第9题：

风险为本的监管框架是由若干个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程，除了了解机构和风险评估，其他的流程有（）

A.规划监管行动
B.准备风险为本的现场检查
C.现场检查结束后公布监管处罚措施，结束监管活动
D.实施风险为本的现场检查
E.监管措施、效果评价和持续的非现场监测

答案：A,B,D,E
解析：
风险监管框架涵盖了六个相互衔接的、循环往复的监管步骤:
①了解机构。机构的情况可以从准入申请文件、机构自身对外公开的资料、日常监管过程中积累的各类信息以及专门会谈和走访等方式获得。
②风险评估。风险评估是风险为本监管最为核心的步骤，其作用是认识和把握机构所面临的风险种类、风险水平和演变方向以及风险管理能力。
③规划监管行动。该步骤的主要任务是根据风险评估结果有针对性地制定监管和检查计划，起到连接风险评估与实施监管行动的桥梁作用。
④准备风险为本的现场检查。在确定了监管和检查计划后,便进入监管行动的实施阶段。
⑤实施风险为本的现场检查。根据机构大小、复杂程度和风险状况，按照检查前准备工作确定的思路进行有目的、有限度地检查和测试，是风险为本现场检查有别于以往检查的一大特色。
⑥监管措施、效果评价和持续的非现场监测。这个步骤是风险为本监管的后续阶段,也是最能体现持续有效监管的阶段。

第10题：

非现场监管应当贯彻（ ）的监管理念。

A.管理为本
B.稳定为本
C.风险为本
D.发展为本

答案：C
解析：
非现场监管应当贯彻风险为本的监管理念，督促银行业金融机构完善内部控制和全面风险管理体系，切实承担风险管理主体责任，持续提高风险管控和服务实体经济的能力。

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