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在理财产品销售过程中，合规销售应做到的有（  ）。

题目
多选题
在理财产品销售过程中，合规销售应做到的有（  ）。
A

客户拟购买的产品风险评级与客户风险承受能力匹配

B

告知客户产品的特点及潜在投资风险

C

销售凭证由客户本人亲自填写并签字确认

D

单笔投资金额较大的理财产品销售应经分支机构销售部门负责人审核或其授权的业务主管人员审核

E

产品说明书指定抄录内容由客户亲笔抄录

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第1题：

营销人员在理财产品销售过程中，要对客户进行有关我行理财产品销售渠道的风险提示，并在()内容中加以体现。

A.“双录”

B.签约

C.产品说明

D.客户风险评级报告


正确答案：A

第2题：

期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是（）。

  • A、利润最大化
  • B、买卖自负
  • C、将适当的产品销售给适当的投资者
  • D、外控合规

正确答案:C

第3题：

物业维系过程中做到三大工作原则()

A、品德规范、合理合规、管理规范

B、合理、合规、合法

C、行为规范、合法合规、分级维系

D、合情合理又合法


参考答案：C

第4题：

下列各项中（）不是销售合规性风险管理的主要措施。

  • A、对宣传推介材料进行合规审核
  • B、对销售协议的签订进行合规审核
  • C、制定适当的销售政策和监督措施
  • D、对销售量进行合规审核

正确答案:D

第5题：

私人银行风险合规管理主要包括如下环节的风险合规管理（）。

  • A、客户准入与退出
  • B、产品研发与准入
  • C、产品销售与服务
  • D、顾问服务与增值服务

正确答案:A,B,C,D

第6题：

在理财产品销售过程中，下列属于合规销售的有(　　)。

A.所有的销售凭证包括风险评估报告由客户本人亲自填写并签字确认
B.产品说明书中须由客户亲自抄录的内容由客户亲笔抄录
C.客户拟购买的产品风险评级与客户风险承受能力相匹配
D.客户已了解产品的特点及潜在的投资风险
E.采取抽奖、礼品赠送等方式销售理财产品

答案：A,B,C,D
解析：
商业银行不得采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品。

第7题：

在理财产品营销过程中销售人员应严格遵循（）原则，不得存在夸大收益、隐瞒产品属性及风险等问题。

  • A、合法、合规
  • B、价格公开
  • C、产品真实性
  • D、风险适配性

正确答案:D

第8题：

有价单证销毁应每年组织一次。销毁由发行和代理发行部门会同()等部门共同实施,内控合规部门参销人员应抽验一定比例的实物,参销人员均应对销毁记录签章确认。

A、运行管理

B、计财

C、保卫

D、内控合规


参考答案：CD

第9题：

各分行必须按《平安银行零售录音录像管理办法》对理财产品销售过程进行全面监控，将理财产品销售过程纳入事后合规检查范围


正确答案:正确

第10题：

财审会办公室应积极配合（）等部门对财审会已审项目进行检查监督。

  • A、内控合规
  • B、监察
  • C、会计
  • D、法规

正确答案:A

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