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国际银行业开展实质性风险评估主要采用的方法是（）。

题目
单选题
国际银行业开展实质性风险评估主要采用的方法是（）。
A

打分卡方法

B

基本指标法

C

高级计量法

D

标准法

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第1题：

打分卡方法可以覆盖部分实质性风险，是各国银行开展实质性风险评估中采用较多的方法。（ ）


答案：错
解析：
该种方法可以覆盖所有实质性风险，是各国银行开展实质性风险评估中采用较多的方法。

第2题：

对银行面临的所有实质性风险进行全面评估是风险评估中的()。

A.对全面风险管理框架的评估
B.实质性风险评估
C.全面风险评估
D.具体风险评估

答案：B
解析：
风险评估主要包括两个方面的内容：①对全面风险管理框架的评估，其中主要是对公司治理、风险政策流程和限额以及信息系统的评估；②实质性风险评估，对银行面临的所有实质性风险进行全面评估。

第3题：

按照《银行业金融机构国别风险管理指引》,银行业金融机构应当建立与国别风险暴露规模和复杂程度相适应的国别风险评估体系,对已经开展和计划开展业务的国家或地区逐一进行风险评估。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第4题：

以风险为基础的审计方法，ＩＳ审计师应该首先完成（）。

  • A、固有的风险评估.
  • B、控制风险评估.
  • C、控制测试评估.
  • D、实质性测试评估.

正确答案:A

第5题：

风险评估主要包括对全面风险管理框架的评估和()

A:整体评估
B:控制测试
C:资本规划
D:实质性风险评估

答案：D
解析：
风险评估主要包括两个方面的内容：一方面是对全面风险管理框架的评估。另一方面是实质性风险评估，对银行面临的所有实质性风险进行全面评估。

第6题：

国际银行业开展实质性风险评估主要采用打分卡方法。（ ）


答案：对
解析：
国际银行业开展实质性风险评估主要采用打分卡方法。

第7题：

国际银行业开展实质性风险评估主要采用的方法是()。

A.打分卡方法
B.基本指标法
C.高级计量法
D.标准法

答案：A
解析：
国际银行业开展实质性风险评估主要采用打分卡方法。

第8题：

国际银行业开展风险评估的基本原则有（　　）。

A.符合监管要求
B.符合银行实际
C.符合存款者要求
D.保证一定的前瞻性
E.采用先进技术指标

答案：A,B,D
解析：
银行在建立风险评估体系时，一般要坚持三个基本原则：①符合监管要求，即实质性风险评估体系必须要符合监管机构的相关要求；②符合银行实际，即评估体系要符合银行内部风险管理和资本管理的需要；③保证一定的前瞻性，即在建立风险评估体系时需要充分借鉴世界各国监管机构和银行同业的先进经验，保证评估体系具有一定的前瞻性。

第9题：

国际银行业开展风险评估，在建立风险评估体系时，一般要坚持的基本原则有()

A:符合监管要求
B:符合银行实际
C:保证一定的前瞻性
D:符合评价的要求
E:保持方法的先进性

答案：A,B,C
解析：
国际银行业开展风险评估，在建立风险评估体系时，一般要坚持三个基本原则：符合监管要求、符合银行实际和保证一定的前瞻性。

第10题：

某单位在实施风险评估时，按照规范形成了若干文档，其中，（）中的文档应属于风险评估中“风险要素识别”阶段输出的文档。

  • A、《风险评估方法》，主要包括本次风险评估的目的、范围、目标，评估步骤，经费预算和进度安排等内容
  • B、《风险评估方法和工具列表》，主要包括拟用的风险评估方法和测试评估工具等内容
  • C、《风险评估准则要求》，主要包括现有风险评估参考标准、采用的风险分析方法，资产分类标准等内容
  • D、《已有安全措施列表》，主要经验检查确认后的已有技术和管理方面安全措施等内容

正确答案:D

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